| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 第1章 绪论 | 第13-20页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第13-15页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第13-14页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第14-15页 |
| 1.2 文献综述 | 第15-19页 |
| 1.2.1 有关风险导向审计的文献综述 | 第15-17页 |
| 1.2.2 有关风险为本反洗钱监管的文献综述 | 第17-19页 |
| 1.3 研究内容及方法 | 第19-20页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第19页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第19-20页 |
| 第2章 风险导向反洗钱现场检查的理论及方法 | 第20-31页 |
| 2.1 风险导向审计理论及方法 | 第20-23页 |
| 2.1.1 风险导向审计相关概念 | 第20-21页 |
| 2.1.2 风险导向审计的基本特征 | 第21-22页 |
| 2.1.3 风险导向审计的基本方法 | 第22-23页 |
| 2.2 反洗钱概述 | 第23-28页 |
| 2.2.1 洗钱及相关概念 | 第23-24页 |
| 2.2.2 洗钱的危害与反洗钱工作目标 | 第24-25页 |
| 2.2.3 我国反洗钱工作机制的情况 | 第25页 |
| 2.2.4 反洗钱基本原则由合规为本发展到风险为本 | 第25-27页 |
| 2.2.5 反洗钱现场检查与反洗钱工作的关系 | 第27-28页 |
| 2.3 风险导向审计对反洗钱现场检查的借鉴 | 第28-31页 |
| 2.3.1 风险导向审计的引入 | 第28-29页 |
| 2.3.2 风险导向反洗钱现场检查的概念 | 第29页 |
| 2.3.3 风险导向反洗钱现场检查的本质 | 第29-30页 |
| 2.3.4 风险导向反洗钱现场检查的内容 | 第30-31页 |
| 第3章 推行风险导向反洗钱现场检查的必要性与可能性 | 第31-37页 |
| 3.1 传统合规为本反洗钱现场检查做法及不足 | 第31-32页 |
| 3.1.1 传统合规为本反洗钱现场检查做法 | 第31页 |
| 3.1.2 传统合规为本反洗钱现场检查存在的不足 | 第31-32页 |
| 3.2 推行风险导向反洗钱现场检查的必要性 | 第32-34页 |
| 3.2.1 国际反洗钱监管日益趋严 | 第32-33页 |
| 3.2.2 国内洗钱及上游犯罪形势仍然严峻 | 第33-34页 |
| 3.2.3 符合反洗钱工作发展方向 | 第34页 |
| 3.3 推行风险导向反洗钱现场检查的可能性 | 第34-37页 |
| 3.3.1 国际已有经验可借鉴 | 第34-35页 |
| 3.3.2 国内监管部门逐渐重视 | 第35页 |
| 3.3.3 学术界已开始探索研究 | 第35-37页 |
| 第4章 风险导向反洗钱现场检查在A银行湖南省分行的运用 | 第37-55页 |
| 4.1 A银行湖南省分行基本情况介绍 | 第37-38页 |
| 4.1.1 A银行的总行情况介绍 | 第37页 |
| 4.1.2 A银行湖南省分行情况介绍 | 第37-38页 |
| 4.2 风险导向反洗钱现场检查的整体方案设计 | 第38-41页 |
| 4.2.1 现场检查项目总体安排 | 第38页 |
| 4.2.2 围绕反洗钱工作目标识别风险 | 第38-39页 |
| 4.2.3 分析、评估风险并确定检查重点 | 第39-41页 |
| 4.2.4 实施进一步检查程序 | 第41页 |
| 4.3 A银行湖南省分行现场检查准备阶段 | 第41-50页 |
| 4.3.1 围绕A银行湖南省分行反洗钱工作目标全面识别风险 | 第41-48页 |
| 4.3.2 确定A银行湖南省分行反洗钱现场检查的重点 | 第48-50页 |
| 4.4 A银行湖南省分行现场执法检查实施阶段 | 第50-54页 |
| 4.4.1 确定检查内容以及资源分配 | 第50-51页 |
| 4.4.2 对A银行湖南省分行实施进一步检查程序 | 第51-54页 |
| 4.5 现场执法检查处理阶段 | 第54-55页 |
| 第5章 风险导向反洗钱现场检查方法的运用与建议 | 第55-60页 |
| 5.1 在人民银行系统内的推广运用 | 第55-56页 |
| 5.1.1 在不同区域的运用 | 第55页 |
| 5.1.2 在不同业务的运用 | 第55-56页 |
| 5.1.3 在不同对象的运用 | 第56页 |
| 5.2 在行业监管部门的推广运用 | 第56-57页 |
| 5.2.1 在银行业监管部门的推广运用 | 第56页 |
| 5.2.2 在证券期货业监管部门的推广运用 | 第56-57页 |
| 5.2.3 在保险业监管部门的推广运用 | 第57页 |
| 5.3 运用风险导向反洗钱现场检查的建议 | 第57-60页 |
| 结论 | 第60-62页 |
| 参考文献 | 第62-65页 |
| 致谢 | 第65页 |
