| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-9页 |
| 第1章 前言 | 第9-12页 |
| ·论文研究的背景 | 第9-10页 |
| ·本论文研究的目的以及意义 | 第10-11页 |
| ·本论文的研究内容和研究方法 | 第11-12页 |
| 第2章 文献综述和理论基础 | 第12-26页 |
| ·IT审计的理论基础 | 第12-16页 |
| ·IT审计概述 | 第12-13页 |
| ·IT审计的起源与发展 | 第13-14页 |
| ·IT审计的相关标准 | 第14-16页 |
| ·COBIT的理论基础 | 第16-23页 |
| ·COBIT的发展历程 | 第16-17页 |
| ·COBIT框架模型 | 第17-18页 |
| ·COBIT的体系架构 | 第18-20页 |
| ·COBIT要素 | 第20-22页 |
| ·COBIT在我国的应用 | 第22-23页 |
| ·银行业IT审计的研究与实践现状 | 第23-25页 |
| ·小结 | 第25-26页 |
| 第3章 X银行的IT内审现状和问题分析 | 第26-36页 |
| ·X银行基本情况 | 第26页 |
| ·X银行的IT发展现状 | 第26-29页 |
| ·X银行的IT建设历程 | 第26-28页 |
| ·X银行的IT组织架构 | 第28-29页 |
| ·X银行IT审计的现状 | 第29-32页 |
| ·X银行IT内审的问题分析 | 第32-34页 |
| ·IT内审人力资源综合素质不高 | 第32-33页 |
| ·IT内部审计范围狭窄 | 第33页 |
| ·IT内部审计的手段落后 | 第33-34页 |
| ·IT内部审计的标准化、规范化滞后 | 第34页 |
| ·小结 | 第34-36页 |
| 第4章 基于COBIT标准的X银行IT内审方法的探讨 | 第36-44页 |
| ·实践应用COBIT标准的注意点 | 第36-37页 |
| ·基于COBIT标准的X银行IT内审过程的建立 | 第37-42页 |
| ·COBIT标准的裁剪原则 | 第37-38页 |
| ·COBIT标准的裁剪过程 | 第38-42页 |
| ·实施IT内审亟需关注的其他几个重点 | 第42-44页 |
| ·加强IT内审队伍建设 | 第42页 |
| ·借助先进技术和IT审计工具 | 第42-44页 |
| 第5章 基于COBIT标准的IT内审方法应用——以AI6变更管理过程为例 | 第44-54页 |
| ·基于COBIT标准的AI6变更管理的控制目标和外部监管要求 | 第44-45页 |
| ·基于COBIT标准的AI6变更管理审计控制点确认 | 第45-47页 |
| ·基于COBIT标准的AI6变更管理的审计结果 | 第47-49页 |
| ·基于COBIT标准的AI6变更管理的改进建议 | 第49-52页 |
| ·基于COBIT标准的IT内审实施的预期效果 | 第52-54页 |
| 第6章 结论和展望 | 第54-56页 |
| ·结论 | 第54页 |
| ·展望 | 第54-56页 |
| 参考文献 | 第56-58页 |
| 致谢 | 第58-59页 |
| 卷内备考表 | 第59页 |
