证券业客户适当性规则研究

摘要	第1-5页
ABSTRACT	第5-7页
前言	第7-8页
第一章 客户适当性规则概述	第8-13页
·客户适当性规则的定义	第8-11页
·积极模式	第8-9页
·消极模式	第9-11页
·适用适当性规则金融产品和服务的范围	第11-13页
第二章 客户适当性规则的内容	第13-20页
·客户适当性规则地发生期间	第13-14页
·推荐前的适当性义务	第14-17页
·了解客户	第14-16页
·了解产品	第16-17页
·适当性匹配	第17页
·推荐时的适当性义务	第17-20页
·说明义务	第17-19页
·审慎推荐义务	第19页
·不适当的警示义务	第19-20页
第三章 客户适当性规则在我国的发展现状和不足	第20-24页
·客户适当性规则在我国的发展现状	第20页
·我国客户适当性规则的不足	第20-24页
·了解客户规则存在缺陷	第20-21页
·适当性匹配简单粗放	第21页
·说明义务不明确	第21-22页
·监管存在漏洞	第22页
·忽视了对投资者的救济	第22-24页
第四章 证券业客户适当性制度完善的建议	第24-26页
·统一了解客户规则	第24页
·引入二次评估机制,完善适当性匹配规则	第24页
·促进说明义务制度化、规范化	第24-25页
·加大监管力度、广度	第25页
·多元化客户适当性救济机制	第25-26页
参考文献	第26-30页
致谢	第30页