| 摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-7页 |
| 目录 | 第7-10页 |
| 引论 | 第10-12页 |
| ·研究现状与选题意义 | 第10-11页 |
| ·研究方法和本文创新 | 第11-12页 |
| 第一章 融资融券监管的法理分析 | 第12-18页 |
| ·融资融券监管涵义解析及其法律要素 | 第12-15页 |
| ·融资融券交易的法律界定及其基本功能 | 第12-14页 |
| ·融资融券监管及其法律要素 | 第14-15页 |
| ·融资融券监管的目标和原则 | 第15-18页 |
| ·融资融券监管的目标 | 第15-16页 |
| ·融资融券监管应遵循的原则 | 第16-18页 |
| 第二章 融资融券交易监管主体 | 第18-24页 |
| ·我国现行融资融券交易监管主体制度设计 | 第18-19页 |
| ·融资融券交易监管主体现行立法 | 第18页 |
| ·各监管主体具体职能 | 第18-19页 |
| ·监管主体制度设计缺陷 | 第19-21页 |
| ·证监会监管职能法律属性的误区——功能定位与监管职能发生错位 | 第19-20页 |
| ·监管主体定位太窄,监管职责不明确 | 第20-21页 |
| ·联动监管机制缺失 | 第21页 |
| ·应对措施 | 第21-24页 |
| ·证监会职能由行政性监管向法律监管和市场监管归位 | 第21-23页 |
| ·拓宽监管主体范围,明确各监管主体监管职责 | 第23页 |
| ·构建各监管主体联动协调机制 | 第23-24页 |
| 第三章 融资融券交易市场准入监管 | 第24-29页 |
| ·我国现行融资融券交易市场准入监管 | 第24-25页 |
| ·券商资格准入条件 | 第24页 |
| ·投资者资格准入条件 | 第24-25页 |
| ·融资融券交易市场准入监管存在的问题 | 第25-26页 |
| ·券商准入门槛过高 | 第25页 |
| ·投资者准入标准不科学,范围有待扩宽 | 第25-26页 |
| ·应对措施 | 第26-29页 |
| ·降低证券公司准入标准 | 第26-27页 |
| ·完善信用体系,科学设立投资者准入标准 | 第27-28页 |
| ·优化上市公司治理机构,强化内部控制和外部监督 | 第28-29页 |
| 第四章 融资融券交易风险监管 | 第29-33页 |
| ·融资融券交易风险及我国应对风险之现行立法 | 第29页 |
| ·融资融券风险类型 | 第29页 |
| ·我国应对风险之现行立法 | 第29页 |
| ·风险监管中存在的问题 | 第29-31页 |
| ·保证金比例决定和调整权辨析 | 第29-30页 |
| ·政策风险的症结难以根除 | 第30-31页 |
| ·应对措施 | 第31-33页 |
| ·融资融券保证金比例决定和调整权应收归中国人民银行 | 第31-32页 |
| ·政策风险之应对 | 第32-33页 |
| 第五章 融资融券交易业务监管 | 第33-39页 |
| ·我国融资融券业务监管法律制度现状 | 第33-34页 |
| ·我国现行融资融券交易担保制度设计 | 第33页 |
| ·证券资格 | 第33-34页 |
| ·交易控制与信息披露 | 第34页 |
| ·我国目前融资融券业务监管存在的问题 | 第34-36页 |
| ·我国融资融券交易担保法律制度解析 | 第34-35页 |
| ·证券资格标准设定过高 | 第35-36页 |
| ·信息披露制度面临更大的挑战 | 第36页 |
| ·应对措施 | 第36-39页 |
| ·设立新的物权种类——让与担保物权 | 第36-37页 |
| ·适时调整融资融券标的证券范围 | 第37页 |
| ·健全信息披露制度 | 第37-39页 |
| 结语 | 第39-40页 |
| 参考文献 | 第40-43页 |
| 致谢 | 第43页 |