| 摘要 | 第1-10页 |
| ABSTRACT | 第10-12页 |
| 第一章 导论 | 第12-15页 |
| 第一节 选题背景与意义 | 第12-13页 |
| 第二节 研究设计与内容安排 | 第13-15页 |
| 第二章 商业银行合规理论研究 | 第15-24页 |
| 第一节 文献综述 | 第15-17页 |
| 第二节 合规与银行合规 | 第17-19页 |
| 一、合规的广义概念 | 第17-18页 |
| 二、商业银行合规内涵 | 第18-19页 |
| 第三节 商业银行合规风险及其管理 | 第19-24页 |
| 一、商业银行合规风险内涵 | 第19-22页 |
| 二、合规风险管理的必要性 | 第22-24页 |
| 第三章 我国商业银行合规管理的现状分析 | 第24-36页 |
| 第一节 国外商业银行合规管理借鉴 | 第24-27页 |
| 一、国外商业银行合规管理典型实践 | 第24-26页 |
| 二、国外商业银行合规管理经验借鉴 | 第26-27页 |
| 第二节 国内商业银行合规管理的不足之处 | 第27-34页 |
| 一、案例分析——合规机制缺失导致银行业案件频发 | 第28-31页 |
| 二、商业银行主观上存在对合规制度落实的忽视 | 第31-33页 |
| 三、商业银行客观上缺乏有效的技术实现方式来实现合规管理 | 第33-34页 |
| 第三节 国内商业银行合规管理的成绩 | 第34-36页 |
| 第四章 我国商业银行合规管理对策研究 | 第36-58页 |
| 第一节 建立有效的合规风险管理组织框架 | 第36-40页 |
| 一、应保证合规部门独立履行合规管理职责 | 第36-38页 |
| 二、合规风险管理体系的组织结构 | 第38-40页 |
| 第二节 合规纳入激励约束机制、建立有效的合规问责制 | 第40-44页 |
| 一、合理的激励约束机制促进合规 | 第40-42页 |
| 二、通过合规问责制确保合规的严肃性 | 第42-44页 |
| 第三节 建立合规管理制度信息库 | 第44-49页 |
| 一、合规管理制度信息库的整体架构及基础内容由总行确定 | 第44-46页 |
| 二、广泛参考国内外各种合规指导性文件 | 第46-48页 |
| 三、围绕“合规风险点”构建合规管理制度信息库 | 第48页 |
| 四、实现合规管理制度信息库信息分级维护 | 第48-49页 |
| 第四节 打造合规稽核系统 | 第49-54页 |
| 一、合规稽核矩阵管理 | 第50-52页 |
| 二、实现合规稽核流程 | 第52-54页 |
| 第五节 培育合规文化 | 第54-58页 |
| 一、理解合规文化的内涵 | 第54-55页 |
| 二、银行高层应当带头营造合规文化氛围 | 第55页 |
| 三、合规经营，人人有责 | 第55-56页 |
| 四、银行内部的合规培训不可或缺 | 第56-58页 |
| 第五章 结论 | 第58-59页 |
| 参考文献 | 第59-61页 |
| 致谢 | 第61-62页 |
| 攻读学位期间发表的学术论文 | 第62-63页 |
| 学位论文评阅及答辩情况表 | 第63页 |
