| 中文摘要 | 第1-7页 |
| 英文摘要 | 第7-16页 |
| 1 绪论 | 第16-30页 |
| ·选题的理论价值和现实意义 | 第16-19页 |
| ·选题的理论价值 | 第16-18页 |
| ·选题的现实意义 | 第18-19页 |
| ·相关概念界定 | 第19-22页 |
| ·公司治理 | 第19-20页 |
| ·控制权与所有权 | 第20-21页 |
| ·大股东、大股东代理人与内部人 | 第21页 |
| ·股票市场效率与股票市场融资条件 | 第21-22页 |
| ·公司投资行为与投资效率 | 第22页 |
| ·本文的主要内容 | 第22-24页 |
| ·本文的研究框架和研究方法 | 第24-26页 |
| ·本文的研究框架 | 第24-26页 |
| ·本文的研究方法 | 第26页 |
| ·本文的特色和创新 | 第26-30页 |
| 2 企业投资问题研究的相关理论与文献评述 | 第30-54页 |
| ·新古典框架下的企业投资理论及其局限性 | 第30-33页 |
| ·新古典的企业投融资无关论 | 第30-33页 |
| ·新古典企业投资理论的局限性 | 第33页 |
| ·基于公司治理结构的企业投资理论 | 第33-41页 |
| ·公司治理与公司财务理论研究的融合 | 第33-34页 |
| ·传统委托代理冲突下的企业投资行为 | 第34-37页 |
| ·大小股东代理冲突下的企业投资行为 | 第37-41页 |
| ·基于信息非对称的企业投资理论 | 第41-44页 |
| ·股权融资的信息非对称与企业投资行为 | 第41-43页 |
| ·债务融资的信息非对称与企业投资行为 | 第43页 |
| ·融资优序原则下的企业投资行为及选择 | 第43-44页 |
| ·基于行为公司财务的企业投资理论 | 第44-52页 |
| ·行为公司财务的理论基础及运用 | 第44-48页 |
| ·管理者非理性下的企业投资行为 | 第48-50页 |
| ·市场非有效性下的企业投资行为 | 第50-52页 |
| ·本章小结 | 第52-54页 |
| 3 我国上市公司的治理结构背景与融资偏好的市场条件分析 | 第54-78页 |
| ·我国上市公司股权制度安排与公司治理模式 | 第54-65页 |
| ·上市公司股权特征与治理结构现状评述 | 第54-59页 |
| ·大股东控制与内部人控制：区别与同构 | 第59-63页 |
| ·大股东与管理者：利益冲突与合谋寻租 | 第63-65页 |
| ·上市公司大股东股权融资偏好的市场条件分析 | 第65-75页 |
| ·我国股票市场价格高估的现状与成因 | 第65-67页 |
| ·投资者的非理性与股票市场非有效性 | 第67-71页 |
| ·转型时期股权分置下的市场融资条件 | 第71-73页 |
| ·大股东股权融资偏好的利益分配动因 | 第73-75页 |
| ·本章小结 | 第75-78页 |
| 4 大股东控制下的内部人寻租与公司投资行为研究 | 第78-88页 |
| ·文献回顾与问题的提出 | 第78-80页 |
| ·内部经营者寻租行为模型的构建 | 第80-81页 |
| ·寻租行为下的投资效率模型构建 | 第81-82页 |
| ·寻租行为下的投资效率扩展分析 | 第82-84页 |
| ·寻租行为下的投资效率分析结果 | 第84-85页 |
| ·本章小结 | 第85-88页 |
| 5 大股东控制下的自利动机与公司投资行为研究 | 第88-102页 |
| ·文献回顾与问题的提出 | 第88-90页 |
| ·理论分析与研究假设 | 第90-92页 |
| ·大股东控制下的自利动机与公司投资行为实证研究设计 | 第92-95页 |
| ·控制权收益度量方法 | 第92-93页 |
| ·样本选取与变量定义 | 第93-94页 |
| ·检验方法与检验模型 | 第94-95页 |
| ·大股东控制下的自利动机与公司投资行为实证研究结果 | 第95-100页 |
| ·投资规模描述性统计和差异检验 | 第95-97页 |
| ·投资规模的实证检验结果及分析 | 第97-99页 |
| ·进一步的分析 | 第99-100页 |
| ·本章小结 | 第100-102页 |
| 6 大股东控制下的代理人过度自信与公司投资行为研究 | 第102-114页 |
| ·文献回顾与问题的提出 | 第102-103页 |
| ·过度自信下的投资行为理论分析 | 第103-104页 |
| ·过度自信的现实表现与衡量方法 | 第104-106页 |
| ·大股东控制下的代理人过度自信与公司投资行为实证研究设计 | 第106-108页 |
| ·研究假设与样本选取 | 第106-107页 |
| ·检验方法与检验模型 | 第107-108页 |
| ·大股东控制下的代理人过度自信与公司投资行为实证研究结果 | 第108-112页 |
| ·按高管人员持股分类的投资增长率描述性统计 | 第108-109页 |
| ·适度自信、过度自信与投资增长率之间的关系 | 第109-110页 |
| ·融资约束下过度自信与投资增长率之间的关系 | 第110-112页 |
| ·本章小结 | 第112-114页 |
| 7 大股东控制下的股权融资偏好与公司投资行为研究 | 第114-138页 |
| ·文献回顾与问题的提出 | 第114-116页 |
| ·再融资政策、市场时机与股权融资偏好实现条件 | 第116-127页 |
| ·理论分析与现状描述 | 第116-119页 |
| ·样本选取与变量定义 | 第119-120页 |
| ·再融资政策作用效果 | 第120页 |
| ·检验步骤与检验模型 | 第120-121页 |
| ·总体和参照样本的描述统计与差异检验 | 第121-122页 |
| ·股票市价对融资结构的影响方式及效果 | 第122-125页 |
| ·股票的历史市价对当前资本结构的影响 | 第125-127页 |
| ·股权融资偏好实现条件的实证检验结论 | 第127页 |
| ·大股东控制下的股权融资偏好与公司投资行为研究 | 第127-136页 |
| ·理论分析与研究假设 | 第128-129页 |
| ·样本选取与变量定义 | 第129-130页 |
| ·检验方法与检验模型 | 第130页 |
| ·描述统计与差异检验 | 第130-133页 |
| ·不同股权融资结果下股票市价对企业投资水平的影响 | 第133-134页 |
| ·不同股权融资规模下股票市价对企业投资水平的影响 | 第134-135页 |
| ·稳定性检验 | 第135-136页 |
| ·本章小结 | 第136-138页 |
| 8 政策建议 | 第138-148页 |
| ·逐步健全上市公司投资决策的治理机制 | 第138-140页 |
| ·持续深入的推进股权分置改革 | 第138页 |
| ·控制权的结构制衡机制设想 | 第138-139页 |
| ·非理性投资行为的组织制约形式设计 | 第139-140页 |
| ·完善股票市场对上市公司投融资效率的促进机能 | 第140-143页 |
| ·营造良好的市场条件 | 第140-141页 |
| ·提高市场监管效率 | 第141-142页 |
| ·积极引导理性投资行为 | 第142-143页 |
| ·构建股票市场融资条件与上市公司投资决策之间的有效传导机制 | 第143-148页 |
| ·改进再融资政策的设想 | 第143-144页 |
| ·改进再融资发行规则和拓宽融资渠道的设想 | 第144-145页 |
| ·对再融资募集资金投向变更的相机监管 | 第145-148页 |
| 9 研究结论与后续研究的设想 | 第148-152页 |
| ·研究结论 | 第148-150页 |
| ·本文的研究不足与后续研究的设想 | 第150-152页 |
| 致谢 | 第152-154页 |
| 参考文献 | 第154-164页 |
| 附录：攻读博士学位期间发表的论文和参与导师课题情况 | 第164页 |
| A. 正式发表(包括待发表)的论文 | 第164页 |
| B. 参加导师课题 | 第164页 |
