跨国投资银行监管法律问题研究--兼论中国对跨国投资银行的监管
| 导言 | 第1-11页 |
| 第一章 跨国投资银行监管的基本理论问题 | 第11-22页 |
| 一、跨国投资银行及其监管的含义 | 第11-13页 |
| 1. 跨国投资银行的含义 | 第11-12页 |
| 2. 跨国投资银行监管的含义 | 第12-13页 |
| 二、跨国投资银行监管的理论基础 | 第13-15页 |
| 1. 公共利益说 | 第14页 |
| 2. 逐利说 | 第14页 |
| 3. 管制新论 | 第14-15页 |
| 三、跨国投资银行监管的目标 | 第15-17页 |
| 1. 保护投资者合法权益 | 第15-16页 |
| 2. 促进投资银行业公平竞争 | 第16页 |
| 3. 维护投资银行体系的安全与稳定 | 第16-17页 |
| 四、跨国投资银行监管的原则 | 第17-18页 |
| 1. 谨慎监管原则 | 第17页 |
| 2. 协调与合作原则 | 第17-18页 |
| 五、跨国投资银行监管的内容 | 第18-22页 |
| 1. 市场准入监管 | 第18-19页 |
| 2. 业务经营监管 | 第19-22页 |
| 第二章 跨国投资银行的单边监管 | 第22-38页 |
| 一、美国对跨国投资银行的监管 | 第22-26页 |
| 1. 监管主体 | 第22-24页 |
| 2. 监管的立法体系 | 第24页 |
| 3. 监管内容 | 第24-26页 |
| 二、英国对跨国投资银行的监管 | 第26-29页 |
| 1. 监管主体 | 第26-29页 |
| 2. 监管的立法体系 | 第29页 |
| 3. 监管内容 | 第29页 |
| 三、德国对跨国投资银行的监管 | 第29-33页 |
| 1. 监管主体 | 第30-32页 |
| 2. 监管的立法体系 | 第32页 |
| 3. 监管内容 | 第32-33页 |
| 四、跨国投资银行单边监管的比较分析及其走向 | 第33-38页 |
| 1. 对各单边监管的比较分析 | 第33-36页 |
| 2. 跨国投资银行单边监管的走向 | 第36-38页 |
| 第三章 跨国投资银行的双边监管 | 第38-40页 |
| 一、相互法律协助条约 | 第38-39页 |
| 二、谅解备忘录 | 第39-40页 |
| 第四章 跨国投资银行的多边监管 | 第40-53页 |
| 一、区域性多边监管 | 第40-43页 |
| 1. 欧盟的监管主体 | 第40页 |
| 2. 欧盟的监管法律 | 第40-42页 |
| 3. 对欧盟监管的评析 | 第42-43页 |
| 二、全球性多边监管 | 第43-53页 |
| 1. 国际证券监管委员会 | 第43-46页 |
| 2. 国际金融监管组织监管的国际协调与合作 | 第46-48页 |
| 3. WTO对跨国投资银行的监管 | 第48-51页 |
| 4. 国际证券交易所联合会 | 第51-52页 |
| 5. 国际律师协会与国际会计师联合会 | 第52页 |
| 6. 对跨国投资银行多边监管的总析 | 第52-53页 |
| 第五章 中国对跨国投资银行的监管 | 第53-61页 |
| 一、监管主体 | 第53-55页 |
| 1. 监管现状 | 第53-54页 |
| 2. 对现状的分析及其完善措施 | 第54-55页 |
| 二、监管的立法体系 | 第55-56页 |
| 1. 立法体系现状 | 第55页 |
| 2. 对现状的分析及其完善措施 | 第55-56页 |
| 三、监管内容 | 第56-61页 |
| 1. 市场准入监管 | 第56-59页 |
| 2. 业务经营监管 | 第59-61页 |
| 结束语 | 第61-62页 |
| 参考文献 | 第62-64页 |
| 致谢 | 第64页 |
