| 苏州大学博士学位论文详细摘要 | 第1-17页 |
| 前言 | 第17-20页 |
| （一） 研究背景与目的 | 第17-18页 |
| （二） 研究方法 | 第18-19页 |
| （三） 本文框架 | 第19-20页 |
| 第一章 理论综述 | 第20-33页 |
| 1．1 金融混业的理论阐释 | 第20-25页 |
| 1．1．1 金融混业的理论基础研究 | 第20-23页 |
| 1．1．2 金融混业的经营模式研究 | 第23-24页 |
| 1．1．3 金融混业潜在风险的研究 | 第24-25页 |
| 1．2 金融监管研究综述 | 第25-30页 |
| 1．2．1 金融监管的基础理论研究 | 第25-28页 |
| 1．2．2 金融监管目标的研究 | 第28-30页 |
| 1．3 混业经营下金融监管问题研究 | 第30-32页 |
| 1．3．1 混业经营下对于金融集团内部活动监管的研究 | 第30-31页 |
| 1．3．2 混业经营下金融监管模式变革的研究 | 第31-32页 |
| 1．4 本文研究的视角 | 第32-33页 |
| 第二章 金融混业——一个金融监管效率视角的分析 | 第33-50页 |
| 2．1 金融效率与金融监管 | 第33-36页 |
| 2．1．1 金融效率 | 第33-35页 |
| 2．1．2 金融监管——金融效率实现的制度保障 | 第35-36页 |
| 2．2 金融监管效率评判——成本收益分析法 | 第36-42页 |
| 2．2．1 金融监管的成本分析 | 第36-38页 |
| 2．2．2 金融监管的收益分析 | 第38-39页 |
| 2．2．3 金融监管的成本收益函数 | 第39-40页 |
| 2．2．4 影响金融监管效率的因素 | 第40-42页 |
| 2．3 混业经营——金融监管效率角度的分析 | 第42-50页 |
| 2．3．1 混业经营——对金融效率“双向”影响 | 第42-43页 |
| 2．3．2 混业经营下的金融监管函数 | 第43-48页 |
| 2．3．3 结论：金融监管效率决定混业经营的成效 | 第48-50页 |
| 第三章 混业经营与对金融机构监管的新挑战 | 第50-67页 |
| 3．1 金融混业及其经营模式的发展趋势 | 第50-56页 |
| 3．1．1 金融混业：21世纪金融业的主流 | 第50-53页 |
| 3．1．2 金融混业模式的选择：全能银行与金融控股公司 | 第53-56页 |
| 3．2 混业经营下金融活动的新风险 | 第56-60页 |
| 3．2．1 金融集团内的复杂关联关系 | 第56-57页 |
| 3．2．2 利益冲突与利益输送风险 | 第57-58页 |
| 3．2．3 其它金融控股公司风险 | 第58-60页 |
| 3．3 混业金融机构的特殊监管政策 | 第60-67页 |
| 3．3．1 资本充足率的监管 | 第60-64页 |
| 3．3．2 内部交易的监管 | 第64-65页 |
| 3．3．3 内部控制的监管 | 第65页 |
| 3．3．4 金融控股集团结构透明度的监管 | 第65-66页 |
| 3．3．5 股东的适当性及任职者资格的审查 | 第66-67页 |
| 第四章 金融混业与金融监管体制的变革 | 第67-96页 |
| 4．1 混业经营与金融监管的互动关系 | 第67-69页 |
| 4．1．1 金融监管理念的变化促动金融混业的发展 | 第67-68页 |
| 4．1．2 混业经营的深入推动金融监管的变革 | 第68-69页 |
| 4．2 混业趋势下全球金融监管体制变革概貌 | 第69-73页 |
| 4．3 混业变迁中各国金融监管制度的变化 | 第73-80页 |
| 4．3．1 美国 | 第73-76页 |
| 4．3．2 英国 | 第76-78页 |
| 4．3．3 德国 | 第78-79页 |
| 4．3．4 日本和韩国 | 第79页 |
| 4．3．5 印度和巴西 | 第79-80页 |
| 4．4 金融监管模式的三种划分方式 | 第80-90页 |
| 4．4．1 按监管的性质划分 | 第80-81页 |
| 4．4．2 按监管的标的划分 | 第81-87页 |
| 4．4．3 按监管的组织形式划分 | 第87-90页 |
| 4．5 影响一国金融监管模式选择的因素分析 | 第90-96页 |
| 第五章 台湾金融业的混业变迁及其监管 | 第96-121页 |
| 5．1 1980年代以后台湾金融业发展背景 | 第96-98页 |
| 5．2 台湾金融分业与混业的抉择 | 第98-107页 |
| 5．2．1 “分业”前景不容乐观 | 第98-101页 |
| 5．2．2 “混业”抉择势在必行 | 第101-104页 |
| 5．2．3 台湾地区金融混业的模式选择 | 第104-107页 |
| 5．3 混业过程中台湾金融监管的改革 | 第107-117页 |
| 5．3．1 台湾地区金融监管改革的历程、现状及未来走向 | 第107-113页 |
| 5．3．3 台湾对金融控股公司的有关监管措施 | 第113-117页 |
| 5．4 台湾金融混业监管的问题及未来改进 | 第117-121页 |
| 5．4．1 台湾金融监管所面临之问题 | 第117-119页 |
| 5．4．2 台湾未来金融监管改进的方向 | 第119-121页 |
| 第六章 混业变迁中台湾金融业效率变化的实证分析 | 第121-141页 |
| 6．1 混业经营下金融控股公司效率的定量分析 | 第121-135页 |
| 6．1．1 分析方法及样本选择 | 第121-123页 |
| 6．1．2 分析过程及结果 | 第123-135页 |
| 6．1．3 有关结论 | 第135页 |
| 6．2 混业经营下金融监管成本的定性分析 | 第135-137页 |
| 6．3 案例分析——国票金融控股公司 | 第137-139页 |
| 6．4 台湾金融混业及其监管分析的主要结论 | 第139-141页 |
| 结论与启示 | 第141-146页 |
| 参考文献 | 第146-154页 |
| 攻读学位期间公开发表论文 | 第154-155页 |
| 后记 | 第155页 |
