| 中文摘要 | 第1-4页 |
| ABSTRACT | 第4-6页 |
| 一、绪论 | 第6-14页 |
| (一) 研究背景 | 第6-7页 |
| (二) 研究意义 | 第7-8页 |
| (三) 内部控制管理相关理论 | 第8-12页 |
| (四) 研究现状 | 第12-14页 |
| 二、QY公司内控管理问题分析 | 第14-23页 |
| (一) QY公司内控管理现状 | 第14-17页 |
| (二) 当前业务流程管理存在的主要问题及样本分析 | 第17-23页 |
| 三、QY公司内部控制活动优化对策 | 第23-37页 |
| (一) 健全机制 | 第23页 |
| (二) 编制战略规划 | 第23-25页 |
| (三) 建立风险预警机制 | 第25-31页 |
| (四) 业务流程梳理 | 第31-35页 |
| (五) 加强内部监管 | 第35-37页 |
| 四、QY公司业务流程优化对策的实施 | 第37-41页 |
| (一) 建立三级内控管理网络,持续抓好宣传培训工作 | 第37-38页 |
| (二) 强化业务流程对口管理,完善管理部门内控责任 | 第38页 |
| (三) 规范制度建设 | 第38-39页 |
| (四) 业务的优化组合 | 第39-41页 |
| 结论 | 第41-42页 |
| 参考文献 | 第42-43页 |
| 致谢 | 第43页 |