| 摘要 | 第1-8页 |
| Abstract | 第8-13页 |
| 引言 | 第13-15页 |
| 1 证券投资基金利益冲突交易之理论基础 | 第15-20页 |
| ·证券投资基金本质的再认识 | 第15-16页 |
| ·证券投资基金利益冲突交易之内涵 | 第16-17页 |
| ·证券投资基金利益冲突交易的产生 | 第17-18页 |
| ·证券投资基金中的利益冲突交易主体 | 第18-20页 |
| 2 我国基金利益冲突交易法律规定的现状及不足 | 第20-25页 |
| ·利益冲突交易规制的法律价值 | 第20-21页 |
| ·我国基金利益冲突交易法律规定的现状 | 第21-22页 |
| ·我国基金利益冲突交易法律规定的不足 | 第22-25页 |
| ·监管机制方面 | 第22-23页 |
| ·利益冲突交易的主体方面 | 第23页 |
| ·信息披露方面 | 第23-24页 |
| ·利益冲突交易的内部约束机制 | 第24页 |
| ·利益冲突交易的法律责任制度 | 第24-25页 |
| 3 美国对基金利益冲突交易的法律规制 | 第25-33页 |
| ·交易形态 | 第25-30页 |
| ·本人交易 | 第25-26页 |
| ·共同交易 | 第26-27页 |
| ·代理交易 | 第27-30页 |
| ·对美国利益冲突交易法律制度的评析与借鉴 | 第30-33页 |
| ·原则禁止和豁免制度相结合 | 第30页 |
| ·利益冲突交易分类明确 | 第30-31页 |
| ·监管规则可操作性强 | 第31页 |
| ·内控机制的作用 | 第31-33页 |
| 4 完善我国投资基金利益冲突交易相关法律制度的建议 | 第33-39页 |
| ·明确界定利益冲突交易的主体 | 第33页 |
| ·明确利益冲突交易分类 | 第33-35页 |
| ·科学分类 | 第33-34页 |
| ·科学审批 | 第34-35页 |
| ·建立基金利益冲突交易的内部约束机制 | 第35-36页 |
| ·完善基金管理人的信息披露制度 | 第36页 |
| ·建立利益冲突交易信息披露的分级监管制度 | 第36页 |
| ·完善基金利益冲突交易披露的内容和形式 | 第36页 |
| ·建立完善的事后救济和赔偿法律责任制度 | 第36-37页 |
| ·完善基金份额持有人权益救济途径 | 第37-39页 |
| 结论 | 第39-40页 |
| 参考文献 | 第40-43页 |
| 致谢 | 第43-44页 |
| 攻读硕士学位期间发表的论文 | 第44-45页 |