| 中文摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 目录 | 第6-10页 |
| 绪论 | 第10-15页 |
| ·选题背景与研究意义 | 第10-12页 |
| ·研究方法与技术路线 | 第12-13页 |
| ·逻辑框架与结构安排 | 第13-14页 |
| ·主要创新点与局限 | 第14-15页 |
| 1 证券公司风险监控理论与实践综述 | 第15-49页 |
| ·证券公司风险的界定 | 第15-20页 |
| ·风险与证券公司风险 | 第15-18页 |
| ·证券公司的风险特性 | 第18页 |
| ·与其他金融机构风险的区别 | 第18-20页 |
| ·证券公司风险监控理论的演变 | 第20-29页 |
| ·证券公司风险的外部监管与内部监控 | 第20-21页 |
| ·证券监管理论的演变与修正 | 第21-27页 |
| ·风险监控理论的最新进展 | 第27-29页 |
| ·证券公司风险监控技术及模式分析 | 第29-36页 |
| ·风险监控技术的发展 | 第30-32页 |
| ·建立风险预警机制的原则 | 第32-33页 |
| ·意外事故计划的制定 | 第33-34页 |
| ·基于全面监控理念的风险系统化管理 | 第34-35页 |
| ·基于全程监控理念的各业务环节控制 | 第35页 |
| ·基于动态风险理念的管理—收益机制 | 第35页 |
| ·基于监控文化理念的全员风险监控文化 | 第35页 |
| ·基于战略管理理念的风险监控制度化 | 第35-36页 |
| ·证券市场监管体制与主要监控手段的国际比较 | 第36-49页 |
| ·证券市场监管体制的国际比较 | 第37-43页 |
| ·流动性风险监控体系的比较 | 第43-45页 |
| ·客户资金安全保障监控模式的演变 | 第45-47页 |
| ·系统性风险监控的方法 | 第47-49页 |
| 2 分类监管下中国证券公司风险监控的发展历程与基本特征 | 第49-74页 |
| ·中国证券公司风险的外部监管与内部监控的发展历程 | 第49-56页 |
| ·第一阶段:监管缺位与证券公司发展初期的混乱 | 第49-51页 |
| ·第二阶段:统一的监管体制与证券公司清理整顿 | 第51-52页 |
| ·第三阶段:证券公司综合治理 | 第52-53页 |
| ·第四阶段:以分类监管为导向促使建立公司内部风控机制 | 第53-56页 |
| ·中国证券公司面临的风险类型及其特性 | 第56-62页 |
| ·市场风险 | 第56-57页 |
| ·流动性风险 | 第57-58页 |
| ·操作风险 | 第58页 |
| ·政策风险 | 第58页 |
| ·合规与法律风险 | 第58-60页 |
| ·财务风险 | 第60-61页 |
| ·结算风险 | 第61页 |
| ·系统风险 | 第61-62页 |
| ·以分类监管为核心的证券公司监管政策解析 | 第62-68页 |
| ·分类监管的主要内容 | 第62-64页 |
| ·分类监管的背景和实施基础 | 第64-66页 |
| ·分类监管的发展前瞻 | 第66-68页 |
| ·分类监管下中国证券公司风险监控的现状 | 第68-74页 |
| ·风险监控理念与合规经营意识 | 第68-69页 |
| ·风险监控组织体系建设 | 第69-70页 |
| ·风险监控制度与流程 | 第70-72页 |
| ·风险监控技术手段的运用 | 第72-74页 |
| 3 中国证券公司风险监控问题成因与影响因素的理论剖析 | 第74-94页 |
| ·风险监控主要影响因素分析 | 第74-80页 |
| ·内外部风险监控的均衡和非均衡模型 | 第74-76页 |
| ·风险监控与业务创新的博弈 | 第76-77页 |
| ·风险监控与公司治理结构的关系 | 第77-78页 |
| ·风险监控的收益和成本分析 | 第78-80页 |
| ·中国证券公司风险监控问题的行为视角的考察 | 第80-90页 |
| ·证券公司行为 | 第80-83页 |
| ·上市企业行为 | 第83-87页 |
| ·政府行为 | 第87页 |
| ·投资者行为 | 第87-90页 |
| ·市场行为 | 第90页 |
| ·证券公司行为风险监控有效性的内外部作用因素 | 第90-94页 |
| ·分类监管对于证券公司行为风险监控的作用 | 第91页 |
| ·证券公司内部结构对行为风险监控的影响 | 第91-94页 |
| 4 分类监管下中国证券公司风险监控的策略行为模型分析 | 第94-119页 |
| ·分离均衡与风险监控水平显示 | 第94-101页 |
| ·信号博弈基本模型与分离均衡 | 第94-96页 |
| ·动态声誉博弈 | 第96-98页 |
| ·市场机制自我选择的有效性 | 第98-101页 |
| ·风险监控激励机制设计的博弈分析 | 第101-109页 |
| ·激励原理与机制设计 | 第101-105页 |
| ·基于代理人的机制设计 | 第105-107页 |
| ·证券公司风险监控机制设计与实施 | 第107-109页 |
| ·风险监控博弈中均衡策略的现实选择 | 第109-119页 |
| ·逆向选择模型分析 | 第109-114页 |
| ·道德风险模型分析 | 第114-119页 |
| 5 分类监管下中国证券公司提升风险监控水平的实证分析 | 第119-139页 |
| ·案例分析:全面推行合规管理,提升公司绩效 | 第119-129页 |
| ·全面推行合规管理之前公司风险监控基本情况 | 第119-122页 |
| ·合规管理体系改进方案 | 第122-123页 |
| ·合规管理工作推进情况 | 第123-128页 |
| ·合规管理初显成效 | 第128-129页 |
| ·经济计量实证分析 | 第129-136页 |
| ·模拟实证 | 第130-132页 |
| ·经济计量分析 | 第132-136页 |
| ·实证结果的比较分析与结合 | 第136-139页 |
| ·实证结果分析与比较 | 第137-138页 |
| ·实证分析方法的结合应用 | 第138-139页 |
| 6 结论:分类监管下中国证券公司提升风险监控水平的实现途径 | 第139-143页 |
| ·概述 | 第139-140页 |
| ·行为建设基本原则 | 第140-141页 |
| ·行为建设措施建议 | 第141-143页 |
| 7 结束语 | 第143-145页 |
| 注释 | 第145-146页 |
| 参考文献 | 第146-152页 |
| 附录:中国证券公司相关数据表 | 第152-157页 |
| 在校期间发表论文及科研成果清单 | 第157-158页 |
| 后记 | 第158-159页 |
