| 摘要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-11页 |
| 一、绪论 | 第11-17页 |
| （一） 选题背景和意义 | 第11-13页 |
| 1. 选题背景 | 第11-12页 |
| 2. 选题意义 | 第12-13页 |
| （二） 研究的现状 | 第13-15页 |
| （三） 本文的研究方法 | 第15-17页 |
| 二、证券公司破产中投资者保护问题的提出 | 第17-24页 |
| （一） 国内外证券公司破产的典型案例及其分析 | 第17-19页 |
| （二） 证券公司破产与一般企业破产的比较 | 第19-22页 |
| 1. 企业破产的一般原理 | 第19-21页 |
| 2. 证券公司破产的特殊性 | 第21-22页 |
| （三） 我国证券公司破产法律对投资者保护的不足 | 第22-24页 |
| 三、国外证券公司破产的投资者保护制度 | 第24-31页 |
| （一） 美国证券公司破产的投资者保护制度 | 第24-26页 |
| （二） 欧盟证券公司破产的投资者保护制度 | 第26-28页 |
| （三） 国际证监会组织关于证券公司破产的投资者保护制度 | 第28-29页 |
| （四） 国外证券公司破产的投资者保护制度的启示 | 第29-31页 |
| 四、我国证券公司破产程序问题中的投资者保护 | 第31-37页 |
| （一） 行政处置程序中的投资者保护 | 第31-33页 |
| 1. 行政处置的一般程序 | 第31-32页 |
| 2. 行政处置中相关程序性权利的缺失 | 第32-33页 |
| （二） 司法程序中的投资者保护 | 第33-34页 |
| 1. 人民法院的“三中止”政策 | 第33页 |
| 2. 证券公司破产的启动主体 | 第33-34页 |
| （三） 我国证券公司破产程序行政主导方式的分析 | 第34-37页 |
| 五、我国证券公司破产实体问题中的投资者保护 | 第37-47页 |
| （一） 客户的转移 | 第37-38页 |
| （二） 个人债权的收购 | 第38-39页 |
| （三） 客户交易结算资金的弥补及其第三方存管 | 第39-40页 |
| 1. 客户交易结算资金的弥补 | 第39-40页 |
| 2. 第三方存管 | 第40页 |
| （四） 取回权 | 第40-44页 |
| 1. 客户交易结算资金的取回权 | 第41-43页 |
| 2. 客户证券资产的取回权 | 第43-44页 |
| （五） 债券质押回购 | 第44-45页 |
| （六） 委托理财行为 | 第45-47页 |
| 1. 委托理财关系的界定 | 第45页 |
| 2. 保底条款的效力 | 第45-47页 |
| 六、完善我国证券公司破产中投资者保护的思考 | 第47-54页 |
| （一） 树立我国证券公司破产中投资者权益保护的理念 | 第47-50页 |
| 1. 我国证券公司破产法律问题的核心是投资者权益保护 | 第47-48页 |
| 2. 明确证券公司破产中投资者权益保护的根本目标 | 第48-49页 |
| 3. 确定证券公司破产中投资者权益保护的基本原则 | 第49-50页 |
| （二） 我国证券公司破产中投资者权益保护程序制度的完善 | 第50-52页 |
| 1. 行政程序中对投资者诉权的保护 | 第50页 |
| 2. 司法程序中对投资者诉权的保护 | 第50-52页 |
| （三） 我国证券公司破产中投资者权益保护实体制度的完善 | 第52-54页 |
| 1. 稳定个人债权的收购标准 | 第52页 |
| 2. 个人债权收购中的关联人员除外 | 第52页 |
| 3. 审慎实施投资者商业保险 | 第52-54页 |
| 结论 | 第54-55页 |
| 参考文献 | 第55-57页 |
| 攻读硕士学位期间取得的研究成果 | 第57-58页 |
| 致谢 | 第58页 |
