| 摘要 | 第4-5页 |
| ABSTRACT | 第5页 |
| 第1章 绪论 | 第10-18页 |
| 1.1 选题背景与意义 | 第10-11页 |
| 1.1.1 选题背景 | 第10页 |
| 1.1.2 选题意义 | 第10-11页 |
| 1.2 国内外研究现状述评 | 第11-15页 |
| 1.2.1 国外研究现状 | 第11-12页 |
| 1.2.2 国内研究现状 | 第12-14页 |
| 1.2.3 国内外研究现状评价 | 第14-15页 |
| 1.3 研究内容与技术路线 | 第15-17页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第15页 |
| 1.3.2 技术路线 | 第15-17页 |
| 1.4 研究方法 | 第17-18页 |
| 第2章 相关概念界定和理论基础 | 第18-22页 |
| 2.1 相关概念界定 | 第18-20页 |
| 2.1.1 合规的界定 | 第18页 |
| 2.1.2 合规风险的界定 | 第18页 |
| 2.1.3 合规管理的界定 | 第18-19页 |
| 2.1.4 合规管理与其他相关管理的关系 | 第19-20页 |
| 2.2 理论基础 | 第20-22页 |
| 2.2.1 公司治理理论 | 第20页 |
| 2.2.2 COSO内部控制理论 | 第20-22页 |
| 第3章 LH油田公司合规管理现状分析 | 第22-32页 |
| 3.1 LH油田公司合规管理现状介绍 | 第22-27页 |
| 3.1.1 合规管理组织体系 | 第22-24页 |
| 3.1.2 合规管理制度规范 | 第24-25页 |
| 3.1.3 合规管理运行机制 | 第25-26页 |
| 3.1.4 合规管理培训措施 | 第26页 |
| 3.1.5 合规管理文化建设 | 第26-27页 |
| 3.2 针对LH油田公司合规管理现状的问卷调查 | 第27-31页 |
| 3.2.1 调查问卷设计目的 | 第27页 |
| 3.2.2 调查问卷对象的确定 | 第27页 |
| 3.2.3 调查问卷结果统计分析 | 第27-31页 |
| 3.3 本章小结 | 第31-32页 |
| 第4章 LH油田公司合规管理存在的问题及原因分析 | 第32-36页 |
| 4.1 LH油田公司合规管理存在的问题 | 第32-34页 |
| 4.1.1 组织体系有待健全 | 第32页 |
| 4.1.2 制度规范有待优化 | 第32页 |
| 4.1.3 运行机制有待改进 | 第32-33页 |
| 4.1.4 培训措施有待完善 | 第33页 |
| 4.1.5 文化建设有待加强 | 第33-34页 |
| 4.2 LH油田公司合规管理存在问题的原因分析 | 第34-35页 |
| 4.2.1 传统习惯尚未转变 | 第34页 |
| 4.2.2 合规认知存在偏差 | 第34页 |
| 4.2.3 依法合规执行较弱 | 第34-35页 |
| 4.2.4 责任追究缺乏力度 | 第35页 |
| 4.3 本章小结 | 第35-36页 |
| 第5章 改进LH油田公司合规管理的对策 | 第36-45页 |
| 5.1 健全组织体系 | 第36-39页 |
| 5.1.1 明确部门独立性及领导合规责任 | 第36页 |
| 5.1.2 提高公司管理层的合规认识 | 第36-37页 |
| 5.1.3 明晰各部门合规管理职责 | 第37-38页 |
| 5.1.4 发挥各部门协同联动作用 | 第38-39页 |
| 5.2 优化制度规范 | 第39-40页 |
| 5.2.1 修订LH油田公司合规管理办法 | 第39页 |
| 5.2.2 优化各领域合规行为准则和管理规范 | 第39页 |
| 5.2.3 制订合规管理企业标准 | 第39-40页 |
| 5.3 改进运行机制 | 第40-42页 |
| 5.3.1 健全风险评估机制 | 第40页 |
| 5.3.2 加强监督整改机制 | 第40-41页 |
| 5.3.3 完善举报投诉机制 | 第41页 |
| 5.3.4 加强评价考核机制 | 第41页 |
| 5.3.5 完善责任追究机制 | 第41-42页 |
| 5.3.6 突出管理重点机制 | 第42页 |
| 5.4 完善培训措施 | 第42-43页 |
| 5.4.1 全员培训 | 第42-43页 |
| 5.4.2 合规专业培训 | 第43页 |
| 5.4.3 上级对下级培训 | 第43页 |
| 5.5 加强文化建设 | 第43-44页 |
| 5.5.1 大力培育合规价值理念 | 第44页 |
| 5.5.2 创新合规文化建设方式 | 第44页 |
| 5.5.3 加强合规文化建设与传承石油优良传统的融合 | 第44页 |
| 5.6 本章小结 | 第44-45页 |
| 结论 | 第45-46页 |
| 参考文献 | 第46-48页 |
| 附录A：LH油田公司合规管理现状调查问卷 | 第48-50页 |
| 作者简介 | 第50-51页 |
| 致谢 | 第51-52页 |