阳光私募基金公司股票投资内部控制案例研究
| 摘要 | 第3-4页 |
| Abstract | 第4页 |
| 第一部分 案例介绍 | 第7-17页 |
| 1.1 引言 | 第7页 |
| 1.2 案例背景 | 第7-9页 |
| 1.2.1 私募基金行业背景 | 第7-8页 |
| 1.2.2 X公司概况 | 第8-9页 |
| 1.3 X公司股票投资内部控制 | 第9-17页 |
| 1.3.1 股票投资的组织架构 | 第9-10页 |
| 1.3.2 股票投资的投研流程 | 第10-11页 |
| 1.3.3 股票投资的风控流程 | 第11-12页 |
| 1.3.4 股票投资的激励机制 | 第12-13页 |
| 1.3.5 股票投资的考核机制 | 第13-17页 |
| 第二部分 案例分析 | 第17-58页 |
| 2.1 案例分析的目的、意义和基本思路 | 第17-19页 |
| 2.1.1 案例分析的目的和意义 | 第17页 |
| 2.1.2 案例分析的基本思路 | 第17-19页 |
| 2.2 案例分析的理论基础 | 第19-30页 |
| 2.2.1 文献综述 | 第19-26页 |
| 2.2.2 内部控制与风险管理融合论 | 第26-30页 |
| 2.3 阳光私募股票投资内部控制体系构建 | 第30-49页 |
| 2.3.1 股票投资内部控制目标和原则 | 第30-31页 |
| 2.3.2 股票投资风险的分类和识别 | 第31-35页 |
| 2.3.3 股票投研流程和关键风险点分析 | 第35-41页 |
| 2.3.4 股票投资相关部门职责 | 第41-43页 |
| 2.3.5 股票投资风险控制措施 | 第43-49页 |
| 2.4 X公司股票投资内部控制的缺陷与对策 | 第49-57页 |
| 2.4.1 事前控制分析 | 第50-55页 |
| 2.4.2 事中控制分析 | 第55-56页 |
| 2.4.3 事后控制分析 | 第56-57页 |
| 2.5 结语 | 第57-58页 |
| 参考文献 | 第58-61页 |
| 致谢 | 第61页 |
