| 摘要 | 第6-8页 |
| ABSTRACT | 第8-9页 |
| 第一章 绪论 | 第15-18页 |
| 1.1 研究背景 | 第15页 |
| 1.2 研究意义 | 第15-16页 |
| 1.3 研究内容与框架 | 第16-18页 |
| 第二章 文献综述 | 第18-26页 |
| 2.1 委托代理关系及其成本研究综述 | 第18-20页 |
| 2.2 公司型基金内部治理机制研究综述 | 第20-21页 |
| 2.2.1 董事会规模及其独立性对治理的影响 | 第20-21页 |
| 2.2.2 基金经理激励机制对治理的影响 | 第21页 |
| 2.2.3 基金经理具体特征对业绩的影响 | 第21页 |
| 2.3 契约型基金内部治理机制研究综述 | 第21-24页 |
| 2.4 基金治理及其行为关系研究综述 | 第24-25页 |
| 2.5 本章小结 | 第25-26页 |
| 第三章 我国公募基金行业历年处罚信息概述 | 第26-31页 |
| 3.1 公募基金行业对“处罚”界定 | 第26-27页 |
| 3.2 公募基金“罪”与“罚”案例概述 | 第27-28页 |
| 3.3 公募基金行业“罪”危害分析 | 第28-31页 |
| 3.3.1 直接损害基金投资者根本利益 | 第29页 |
| 3.3.2 影响公募基金行业整体信誉 | 第29-30页 |
| 3.3.3 巨大风险波及整个金融行业 | 第30-31页 |
| 第四章 我国公募基金业对个人层面“老鼠仓”的处罚分析 | 第31-49页 |
| 4.1 公募基金业“老鼠仓”制度规范 | 第31-32页 |
| 4.2 公募基金业“老鼠仓”案例分析 | 第32-44页 |
| 4.2.1“老鼠仓”事件盘点 | 第33-37页 |
| 4.2.2“老鼠仓”事件特点分析 | 第37-44页 |
| 4.3 公募基金行业“老鼠仓”成因分析 | 第44-49页 |
| 4.3.1 处罚力度不足，缺少统一衡量标准 | 第44-45页 |
| 4.3.2 民事责任难以明确，大量案例搁置 | 第45-46页 |
| 4.3.3 基金公司内部监管不力 | 第46-47页 |
| 4.3.4 监管机构外部监督不力，监管成本高 | 第47-49页 |
| 第五章 我国公募基金公司层面的处罚分析 | 第49-64页 |
| 5.1 我国公募基金行业治理结构及现状分析 | 第49-51页 |
| 5.1.1 股东及股东会 | 第49-50页 |
| 5.1.2 董事及董事会 | 第50页 |
| 5.1.3 监事会 | 第50页 |
| 5.1.4 管理层 | 第50-51页 |
| 5.1.5 督察长 | 第51页 |
| 5.1.6 小结 | 第51页 |
| 5.2 内部控制不完善案例分析 | 第51-59页 |
| 5.2.1“罪”涉及公募基金较多，缘由较为集中 | 第55-57页 |
| 5.2.2“罚”力度不够，警示作用极低 | 第57-58页 |
| 5.2.3“罪”与“罚”披露方式问题重重 | 第58-59页 |
| 5.3 内部控制不完善遭到处罚的成因分析 | 第59-64页 |
| 5.3.1 公募基金管理公司的行为缺乏约束 | 第59-60页 |
| 5.3.2 基金管理公司注册资本与管理的财产规模差异悬殊 | 第60-61页 |
| 5.3.3 基金公司内外部难以实现有效的监督机制 | 第61-62页 |
| 5.3.4 公募基金市场本身体系尚不健全 | 第62-64页 |
| 第六章 针对公募基金业目前“罪”与“罚”政策及建议 | 第64-76页 |
| 6.1 针对公募基金“老鼠仓”违法行为对策及建议 | 第64-68页 |
| 6.1.1 提升基金经理违法成本，扩大案件公开性 | 第64-65页 |
| 6.1.2 加大基金管理公司的违法成本，促进其完善内部监督系统 | 第65-67页 |
| 6.1.3 加强基金行业外部监督的职能，建立完善信息披露管理机制 | 第67-68页 |
| 6.2 针对公募基金公司层面内控漏洞的对策及建议 | 第68-76页 |
| 6.2.1 增强责任主体对公募基金业“罪”的监管 | 第68-71页 |
| 6.2.2 完善基金治理结构，从制度上降低公募内控风险 | 第71-72页 |
| 6.2.3 完善公募基金内部控制制度，提升风险控制水平 | 第72-76页 |
| 第七章 结束语 | 第76-80页 |
| 7.1 结论 | 第76-77页 |
| 7.2 本文主要创新点 | 第77页 |
| 7.3 研究局限及未来研究方向 | 第77-80页 |
| 参考文献 | 第80-83页 |
| 附录 1 | 第83-87页 |
| 致谢 | 第87-88页 |
| 攻读硕士学位期间已发表或录用的论文 | 第88页 |
