| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 目录 | 第6-7页 |
| 1 引言 | 第7-13页 |
| ·研究的背景及意义 | 第7-8页 |
| ·问题的提出 | 第7页 |
| ·研究的意义 | 第7-8页 |
| ·相关文献综述 | 第8-11页 |
| ·本文研究框架及主要内容 | 第11页 |
| ·研究方法 | 第11-12页 |
| ·本文创新与不足 | 第12-13页 |
| 2 商业银行内部控制概述 | 第13-19页 |
| ·商业银行内部控制的定义 | 第13-14页 |
| ·巴塞尔体系中的内部控制理论 | 第14-16页 |
| ·巴塞尔体系的内涵 | 第14-15页 |
| ·巴塞尔体系中的内部控制思想与内部控制重点 | 第15-16页 |
| ·商业银行内部控制目标 | 第16-17页 |
| ·内部控制对商业银行经营目标的意义 | 第17-19页 |
| 3 我国商业银行公司业务内部控制现状——基于调查问卷的分析 | 第19-32页 |
| ·研究方法 | 第19-28页 |
| ·问卷设计与发放对象的选择 | 第19-20页 |
| ·调查实施 | 第20页 |
| ·问卷调查结果及说明 | 第20-28页 |
| ·我国商业银行公司业务内部控制现状及其缺陷 | 第28-32页 |
| ·内部控制环境方面 | 第28-29页 |
| ·风险的识别和评估方面 | 第29页 |
| ·内部控制活动方面 | 第29-30页 |
| ·信息和交流方面 | 第30-31页 |
| ·内部审计方面 | 第31-32页 |
| 4 我国商业银行公司业务内部控制缺陷的成因及改进措施 | 第32-43页 |
| ·我国商业银行公司业务内部控制缺陷产生的原因 | 第32-36页 |
| ·外部原因 | 第32页 |
| ·内部原因 | 第32-36页 |
| ·我国商业银行公司业务内部控制缺陷的改进措施 | 第36-43页 |
| ·内部控制环境的设计与再造 | 第36-37页 |
| ·全面的风险评估与管理，科学的风险约束机制 | 第37-39页 |
| ·规范控制活动 | 第39-40页 |
| ·完善信息与沟通体系 | 第40-41页 |
| ·加强内部控制的稽核与审计体系建设 | 第41-43页 |
| 5 结论 | 第43-44页 |
| 参考文献 | 第44-47页 |
| 附录 A:会计岗调查问卷 | 第47-49页 |
| 附录 B：客户经理岗调查问卷 | 第49-51页 |
| 在学期间发表的学术论文 | 第51-52页 |
| 致谢 | 第52-53页 |