| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-9页 |
| 第1章 绪论 | 第9-14页 |
| ·选题的背景和意义 | 第9-11页 |
| ·研究的思路 | 第11-14页 |
| 第2章 GX 支行柜面业务现状及存在的问题 | 第14-27页 |
| ·GX 支行简介和历史沿革 | 第14-16页 |
| ·GX 支行柜面业务及内部控制现状 | 第16-22页 |
| ·GX 支行柜面业务存在的操作风险 | 第22-27页 |
| 第3章 GX 支行柜面业务操作风险存在原因分析 | 第27-33页 |
| ·柜面业务操作的内部控制环境 | 第27-30页 |
| ·柜面业务操作的风险评估 | 第30页 |
| ·柜面业务操作的控制活动 | 第30-31页 |
| ·柜面业务操作的信息沟通与监督情况 | 第31-33页 |
| 第4章 完善 GX 支行柜面业务操作风险内部控制的对策 | 第33-45页 |
| ·内部控制环境的改善 | 第33-35页 |
| ·建立识别与度量柜面业务操作风险体系 | 第35-37页 |
| ·内部控制措施的实施 | 第37-42页 |
| ·内外部监管对柜面操作风险防范的作用 | 第42-45页 |
| 结论 | 第45-47页 |
| 参考文献 | 第47-49页 |
| 致谢 | 第49页 |