| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-8页 |
| 致谢 | 第8-14页 |
| 第一章 绪论 | 第14-17页 |
| ·选题的意义 | 第14页 |
| ·研究思路和方法 | 第14-15页 |
| ·研究思路 | 第14-15页 |
| ·研究方法 | 第15页 |
| ·研究内容及主要创新 | 第15页 |
| ·研究内容 | 第15页 |
| ·论文的创新 | 第15页 |
| ·研究范围的界定 | 第15-17页 |
| ·经纪业务风险 | 第16页 |
| ·承销业务风险 | 第16-17页 |
| 第二章 研究文献综述 | 第17-19页 |
| ·研究现状 | 第17页 |
| ·理论研究方面 | 第17页 |
| ·风险案例分析 | 第17页 |
| ·当前研究中存在的问题 | 第17-19页 |
| 第三章 我国证券公司经纪和承销业务的风险因素 | 第19-23页 |
| ·经纪业务风险因素 | 第19-20页 |
| ·业务操作风险 | 第19页 |
| ·IT系统运行风险 | 第19-20页 |
| ·客户资金挪用风险 | 第20页 |
| ·资金调度延误风险 | 第20页 |
| ·承销业务风险因素 | 第20-23页 |
| ·政策风险 | 第20页 |
| ·发行风险 | 第20-21页 |
| ·项目运作风险 | 第21页 |
| ·流动性风险 | 第21-23页 |
| 第四章 我国证券公司经营风险成因分析 | 第23-32页 |
| ·政策因素 | 第24-25页 |
| ·证券公司收入高度依赖经纪业务的交易佣金 | 第24页 |
| ·经纪业务收入、承销业务收入与国家政策高度相关 | 第24-25页 |
| ·长期“靠政策吃饭”的券商被迫从事高风险业务 | 第25页 |
| ·监管机制 | 第25-26页 |
| ·制度缺乏规范性，对券商收入造成很大限制 | 第25-26页 |
| ·法律体制不完善，惩罚力度较弱 | 第26页 |
| ·自律机制欠缺，自律组织监管有名无实 | 第26页 |
| ·法人治理结构缺陷 | 第26-29页 |
| ·股权过度集中，股权结构有待改进 | 第27-28页 |
| ·董事会虚设，内部人控制现象严重 | 第28-29页 |
| ·竞争风险 | 第29-32页 |
| ·产业集中度较低，竞争激烈 | 第29-30页 |
| ·来自国外同行的竞争 | 第30-31页 |
| ·来自国内同行的恶性竞争 | 第31-32页 |
| 第五章 国外证券风险管理模式的比较及对我国的启示 | 第32-38页 |
| ·美国证券公司的风险管理模式 | 第32-34页 |
| ·美林集团 | 第32-33页 |
| ·高盛集团 | 第33-34页 |
| ·日本证券公司的风险管理模式 | 第34-35页 |
| ·野村证券的内部治理结构 | 第35页 |
| ·野村证券的内部控制措施 | 第35页 |
| ·各国证券公司风险管理模式的选择与借鉴 | 第35-38页 |
| ·经营风险管理的战略规划 | 第35-36页 |
| ·风险管理的理念 | 第36页 |
| ·风险管理方法的选择 | 第36-37页 |
| ·风险管理体系的借鉴 | 第37-38页 |
| 第六章 规避我国证券公司经营风险策略和建议 | 第38-48页 |
| ·证券公司整体经营风险策略 | 第38-42页 |
| ·树立全面风险管理的战略思想 | 第38-39页 |
| ·建立以价值创造为核心的经营风险指标 | 第39-40页 |
| ·建立适应全方位风险管理的组织机构 | 第40-42页 |
| ·建立风险管理的信息系统 | 第42页 |
| ·规避政策风险策略 | 第42-43页 |
| ·积极开拓多类创新业务，扩展收入来源 | 第42-43页 |
| ·重视固定收益投资，确保资产稳步增长 | 第43页 |
| ·防范我国券商经纪业务经营风险的具体建议 | 第43-46页 |
| ·对经纪业务实施大集中管理控制 | 第43-45页 |
| ·经纪业务市场拓展建议 | 第45-46页 |
| ·拓宽经纪业务收入来源建议 | 第46页 |
| ·防范我国券商承销业务经营风险的具体建议 | 第46-48页 |
| ·形成战略联盟，开拓承销市场 | 第46页 |
| ·拓展多元化融资渠道，降低承销业务风险 | 第46-48页 |
| 第七章 案例分析:甲乙证券经营风险原因及建议 | 第48-58页 |
| ·甲乙证券背景介绍 | 第48页 |
| ·甲乙证券经纪及承销业务风险管理现状及存在的问题 | 第48-49页 |
| ·分支机构多，但单网点经纪业务贡献低 | 第48页 |
| ·分支机构业务规则不统一，管理成本高 | 第48-49页 |
| ·承销收入有待提高，承销业务的风险控制流程有待建立 | 第49页 |
| ·甲乙证券经营风险规避建议 | 第49-58页 |
| ·识别营业部业绩质量，变革激励机制，打造精品营业部 | 第49页 |
| ·建立集中化经纪业务解决方案，降低经纪业务风险 | 第49-54页 |
| ·重视IT系统规划，防患系统宕机风险 | 第54页 |
| ·建立承销业务风险监控组织架构 | 第54-55页 |
| ·建立承销业务的风险控制流程 | 第55-57页 |
| ·建立战略联盟、加强考核激励，扩大承销项目来源 | 第57-58页 |
| 第八章 结论与展望 | 第58-59页 |
| 参考文献 | 第59-61页 |