| 内容摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-8页 |
| 引言 | 第8-9页 |
| 一、内部控制理论分析 | 第9-13页 |
| (一) 内部控制理论简介 | 第9-12页 |
| (二) 证券公司的高风险特征 | 第12页 |
| (三) 证券公司内部控制的重要性 | 第12-13页 |
| 二、我国证券公司内部控制评析 | 第13-18页 |
| (一) 我国证券公司内部控制的发展历程 | 第13-15页 |
| (二) 我国证券公司内部控制的现状 | 第15-18页 |
| 三、华龙证券内部控制现状分析 | 第18-20页 |
| (一) 华龙证券公司简介 | 第18页 |
| (二) 华龙证券内部控制现状描述 | 第18-20页 |
| (三) 综合评价 | 第20页 |
| 四、华龙证券内部控制体系构建 | 第20-24页 |
| (一) 体系构建的目标 | 第20-21页 |
| (二) 体系构建考虑的主要因素 | 第21页 |
| (三) 体系的设计描述 | 第21-24页 |
| 五、华龙证券内部控制体系的实施 | 第24-41页 |
| (一) 体系的具体实现 | 第24-38页 |
| (二) 体系实现过程中的重点环节 | 第38-40页 |
| (三) 体系的完善 | 第40-41页 |
| 结束语 | 第41-42页 |
| 参考文献 | 第42-44页 |
| 致谢 | 第44页 |