| 内容摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-11页 |
| 前言 | 第11-13页 |
| 1. 做市商制度的理论基础 | 第13-19页 |
| ·最早的理论模型—Demsetz 模型 | 第13-15页 |
| ·存货模型 | 第15-17页 |
| ·信息模型 | 第17-19页 |
| 2. 国债市场做市商制度的国际比较 | 第19-38页 |
| ·美国国债市场做市商制度 | 第19-25页 |
| ·美国国债市场概述 | 第19-21页 |
| ·自愿做市商 | 第21-23页 |
| ·义务做市商 | 第23-25页 |
| ·欧元区国债市场做市商制度 | 第25-29页 |
| ·MTS 市场总体情况 | 第25-26页 |
| ·MTS 市场的参与者 | 第26-27页 |
| ·MTS 市场的做市规则 | 第27-29页 |
| ·日本国债市场做市商制度 | 第29-31页 |
| ·做市商有关规则 | 第29-30页 |
| ·做市商的报价情况 | 第30-31页 |
| ·韩国国债市场做市制度 | 第31-35页 |
| ·韩国国债做市商制度推出的背景 | 第31-33页 |
| ·韩国国债做市商制度规范 | 第33-35页 |
| ·国外债券市场做市商制度对我国的启示 | 第35-38页 |
| ·确保做市商权利和义务的平衡，兼顾自愿做市和义务做市 | 第35-36页 |
| ·完善国债市场做市商的激励机制和考核约束机制 | 第36-37页 |
| ·做市商应分层以满足不同投资者的需要 | 第37页 |
| ·做市商制度的制度支撑和必要的政策扶持 | 第37-38页 |
| 3. 我国银行间债券市场做市商制度的现状分析 | 第38-56页 |
| ·银行间债券市场的发展 | 第38-43页 |
| ·银行间债券市场的主体 | 第38-40页 |
| ·债券交易类别 | 第40-43页 |
| ·我国银行间债券市场做市商制度的基本内容 | 第43-46页 |
| ·做市商的资格限定 | 第44-45页 |
| ·做市商可享有的权利 | 第45页 |
| ·做市商应当履行的义务 | 第45-46页 |
| ·中国人民银行对做市商制度的政策支持 | 第46页 |
| ·我国银行间债券市场做市商的特征分析 | 第46-53页 |
| ·我国银行间债券市场的做市商 | 第47-49页 |
| ·我国银行间债券市场做市商的做市规模 | 第49-50页 |
| ·做市商的双边报价 | 第50-53页 |
| ·我国银行间债券市场做市商制度存在的问题 | 第53-56页 |
| ·做市商制度在设计上有失公平性 | 第53-54页 |
| ·做市商在交易方式上缺乏避险机制 | 第54-55页 |
| ·做市商的价格发现功能不够显著 | 第55页 |
| ·做市商监控和评估机制不健全 | 第55-56页 |
| 4. 对完善我国银行间债券市场做市商制度的几点建议 | 第56-61页 |
| ·创造条件解决做市商做市的动力问题 | 第56-58页 |
| ·解决银行间债券市场的交易主体的结构问题 | 第56-57页 |
| ·适当引入“做空”机制，为做市商提供必要的避险工具 | 第57-58页 |
| ·落实做市商的权利 | 第58页 |
| ·培育和发展多层次的市场体系 | 第58-59页 |
| ·完善做市商的考核约束机制以及竞争机制 | 第59-60页 |
| ·建立完善的政策法规，加大市场监管力度 | 第60-61页 |
| 参考文献 | 第61-63页 |
| 后记 | 第63-64页 |
| 致谢 | 第64-65页 |
| 在读期间科研成果目录 | 第65页 |
