资本市场监管研究
| 前言 | 第1-10页 |
| 1 资本市场监管基本问题的理解 | 第10-23页 |
| 1．1 资本市场监管的定义 | 第10-11页 |
| 1．1．1 资本市场与资本市场功能 | 第10页 |
| 1．1．2 管制与资本市场监管 | 第10-11页 |
| 1．2 资本市场监管的主体 | 第11页 |
| 1．3 资本市场监管的对象 | 第11-12页 |
| 1．4 资本市场监管的手段 | 第12-14页 |
| 1．4．1 法律手段 | 第12-13页 |
| 1．4．2 经济手段 | 第13页 |
| 1．4．3 行政手段 | 第13页 |
| 1．4．4 自律管理 | 第13-14页 |
| 1．5 资本市场监管的目标 | 第14页 |
| 1．6 资本市场监管体制的比较分析 | 第14-23页 |
| 1．6．1 美国式集中型监管体制 | 第15-17页 |
| 1．6．2 英国式自律型监管体制 | 第17-19页 |
| 1．6．3 欧陆式中间型监管体制 | 第19-20页 |
| 1．6．4 不同监管体制形成的历史原因 | 第20-21页 |
| 1．6．5 集中与自律监管体制的利弊比较 | 第21-23页 |
| 2 资本市场监管的理论依据 | 第23-32页 |
| 2．1 资本市场监管的主要理论 | 第23-29页 |
| 2．1．1 公共利益论及其对监管原因的分析 | 第23-24页 |
| 2．1．2 捕获论的产生及其主要内容 | 第24-25页 |
| 2．1．3 经济监管论及其基本观点 | 第25-28页 |
| 2．1．4 对几种监管理论的评价 | 第28-29页 |
| 2．2 资本市场失灵和资本市场监管的必要性 | 第29-32页 |
| 2．2．1 资本市场监管的根源——市场失灵 | 第29-31页 |
| 2．2．2 金融监管的进一步论证：证券产品特性 | 第31页 |
| 2．2．3 资本市场监管的必要性 | 第31-32页 |
| 3 资本市场信息监管的理论基础 | 第32-39页 |
| 3．1 资本市场监管的核心：信息监管 | 第32-33页 |
| 3．1．1 信息在资本市场中的中心地位 | 第32页 |
| 3．1．2 信息成本与信息的公共产品性质 | 第32-33页 |
| 3．1．3 资本市场信息监管的重要性 | 第33页 |
| 3．2 信息监管的相关理论 | 第33-36页 |
| 3．2．1 有效资本市场理论 | 第33-35页 |
| 3．2．2 非对称信息论 | 第35-36页 |
| 3．3 资本市场信息监管的制度体现 | 第36-39页 |
| 3．3．1 持续性信息披露制度 | 第36-37页 |
| 3．3．2 持续性信息披露监管的意义 | 第37-39页 |
| 4 对资本市场监管的具体分析 | 第39-55页 |
| 4．1 资本市场的证券发行监管 | 第39-42页 |
| 4．1．1 证券发行注册制的内容与程序 | 第39-40页 |
| 4．1．2 证券发行核准制的内容与一般考核标准 | 第40页 |
| 4．1．3 两种制度的特点比较 | 第40-42页 |
| 4．2 资本市场的证券上市监管 | 第42-44页 |
| 4．2．1 证券上市的审批权限 | 第42页 |
| 4．2．2 证券上市的审查基准 | 第42-43页 |
| 4．2．3 证券上市的停止基准 | 第43-44页 |
| 4．3 资本市场的证券交易监管 | 第44-47页 |
| 4．3．1 禁止内幕交易 | 第44-45页 |
| 4．3．2 对操纵市场行为的监管 | 第45-46页 |
| 4．3．3 反欺诈监管 | 第46页 |
| 4．3．4 证券信用交易监管 | 第46-47页 |
| 4．4 资本市场的持续性信息公开披露制度 | 第47-49页 |
| 4．4．1 持续性信息披露制度的定义 | 第47页 |
| 4．4．2 持续性信息披露的主要形式 | 第47-49页 |
| 4．5 证券商的监管 | 第49-55页 |
| 4．5．1 证券商的设立管理制度 | 第50-51页 |
| 4．5．2 证券商的财务状况监管 | 第51-52页 |
| 4．5．3 证券商的行为监管 | 第52-53页 |
| 4．5．4 对投资者的保护 | 第53-55页 |
| 5 对中国资本市场监管的认识和思考 | 第55-73页 |
| 5．1 中国资本市场监管体制的演变 | 第55-58页 |
| 5．1．1 财政部独立监管阶段 | 第55页 |
| 5．1．2 监管体系雏形阶段 | 第55-56页 |
| 5．1．3 初级集中型监管体制阶段 | 第56-57页 |
| 5．1．4 集中型监管体制的定型阶段 | 第57-58页 |
| 5．2 中国资本市场监管的具体措施 | 第58-60页 |
| 5．2．1 现行的证券发行监管制度 | 第58页 |
| 5．2．2 现行的证券交易监管制度 | 第58页 |
| 5．2．3 现行的证券商和证券业监管制度 | 第58-59页 |
| 5．2．4 现行的自律监管制度 | 第59页 |
| 5．2．5 现行的信息披露制度 | 第59-60页 |
| 5．3 现行监管制度的实施内因 | 第60-62页 |
| 5．3．1 政府监管职能的特殊性 | 第60-61页 |
| 5．3．2 信息失灵的特殊性 | 第61-62页 |
| 5．3．3 监管手段的匮乏与法制建设的滞后 | 第62页 |
| 5．4 对国内资本市场信息披露监管的分析 | 第62-69页 |
| 5．4．1 近年来市场上的有关信息披露违规事件 | 第62-64页 |
| 5．4．2 对市场违规事件的分析 | 第64-69页 |
| 5．5 对完善我国资本市场信息监管的思考 | 第69-73页 |
| 5．5．1 强化信息披露制度 | 第70-71页 |
| 5．5．2 完善公司法人治理结构 | 第71页 |
| 5．5．3 完善对中介机构的监管 | 第71-73页 |
| 6 结论 | 第73-74页 |
| 参考文献 | 第74-77页 |
| 致谢 | 第77页 |
