| 前言 | 第1-5页 |
| 内容简要 | 第5页 |
| 一． 外部风险的管理与防范 | 第5-16页 |
| 1． 外部风险管理的基本原则 | 第5-7页 |
| 1．1 风险的定义 | 第5-6页 |
| 1．2 风险的度量 | 第6-7页 |
| 1．3 风险的控制 | 第7页 |
| 2． 我国投资基金的外部风险管理的基本方法 | 第7-12页 |
| 2．1 以国债，现金来回避系统风险 | 第8-10页 |
| 2．2 以风险因素加权方法来控制投资组合非系统风险 | 第10-11页 |
| 2．3 以投资组合来分散风险 | 第11-12页 |
| 2．4 未来以股指期货作为转移风险的工具 | 第12页 |
| 3． 现代风险管理的核心技术——Var技术 | 第12-16页 |
| 3．1 VaR的原理 | 第13页 |
| 3．2 VaR的应用 | 第13-16页 |
| 二 ：证券投资基金的流动性风险管理 | 第16-24页 |
| 1． 开放式基金的流动性风险及其成因 | 第16页 |
| 2 开放式基金的流动性管理方法 | 第16-21页 |
| 2．1 对留存性现金的管理 | 第16-19页 |
| 2．2 风险资产流动性管理 | 第19-21页 |
| 2．3 防范流动性风险的资产与负债管理 | 第21页 |
| 3． 开放式基金流动性管理的制度设计 | 第21-24页 |
| 3．1 健全人事组织结构制度 | 第21-22页 |
| 3．2 建立及时检查修正制度 | 第22页 |
| 3．3 建立流动性指标预警制度 | 第22-24页 |
| 三． 基金管理公司的内部风险的控制与管理 | 第24-35页 |
| 1． 基金管理公司的内部风险及其主要分类 | 第24-25页 |
| 2． 建立完善的基金治理结构 | 第25-29页 |
| 2．1 建立合理基金治理结构的必要性 | 第25-26页 |
| 2．2． 基金治理结构的内容 | 第26-27页 |
| 2．3 如何优化基金治理结构 | 第27-29页 |
| 3． 基金公司内部控制管理 | 第29-35页 |
| 3．1 内部控制的概念 | 第29-31页 |
| 3．2 我国基金管理公司的“内部控制”实践 | 第31-35页 |
| 结束语 | 第35-36页 |
| 参考文献 | 第36页 |