| 中文摘要 | 第1-9页 |
| ABSTRACT | 第9-11页 |
| 学术概述 | 第11-21页 |
| 一、国内学者的研究 | 第11-15页 |
| 二、国外学者的研究 | 第15-18页 |
| 注释 | 第18-21页 |
| 引言 | 第21-30页 |
| 一、问题的提出及选题的研究意义 | 第21-25页 |
| 二、本文的主要内容、研究方法及创新 | 第25-28页 |
| 注释 | 第28-30页 |
| 第一章 跨国证券发行与交易法律适用中的基本问题 | 第30-71页 |
| 第一节 跨国证券发行与交易:概念及性质 | 第30-32页 |
| 一、"证券"与"跨国证券" | 第30-31页 |
| 二、跨国证券发行与交易关系的性质 | 第31-32页 |
| 第二节 跨国证券发行与交易的法律渊源 | 第32-48页 |
| 一、跨国证券发行与交易的国内法渊源 | 第32-38页 |
| 二、跨国证券发行与交易的国际法渊源 | 第38-48页 |
| 第三节 跨国证券发行与交易中的法律冲突 | 第48-52页 |
| 一、跨国证券发行与交易中法律冲突的基本类型 | 第48-50页 |
| 二、跨国证券发行与交易法律冲突的表现及其特征 | 第50-52页 |
| 第四节 跨国证券发行与交易中法律适用的性质 | 第52-61页 |
| 一、公法/私法的二元划分理论及国际私法上的"法律适用" | 第52-53页 |
| 二、公法的域外适用:立法及司法的实践 | 第53-57页 |
| 三、跨国证券发行与交易中的私法性关系 | 第57-58页 |
| 四、跨国证券发行与交易法律适用的特点 | 第58-61页 |
| 第五节 跨国证券发行与交易中的管辖权 | 第61-64页 |
| 一、跨国证券纠纷的管辖权与法律适用的关系 | 第61-62页 |
| 二、跨国证券纠纷的管辖依据 | 第62-64页 |
| 三、跨国证券发行与交易争议的管辖权冲突及其解决 | 第64页 |
| 注释 | 第64-71页 |
| 第二章 跨国证券发行与交易的法律冲突 | 第71-101页 |
| 第一节 跨国证券发行的法律冲突 | 第72-83页 |
| 一、证券发行主体资格及发行能力的法律冲突 | 第72-74页 |
| 二、发行客体的法律冲突 | 第74-75页 |
| 三、证券发行行为法律冲突 | 第75-79页 |
| 四、股东的证券权利及其股权转让合同之效力的法律冲突 | 第79-83页 |
| 第二节 跨国证券交易的法律冲突 | 第83-90页 |
| 一、交易主体资格的法律冲突 | 第83-85页 |
| 二、交易合同及其交易方式的法律冲突 | 第85-90页 |
| 第三节 跨国证券并购的法律冲突 | 第90-92页 |
| 一、公开并购信息的法律冲突 | 第90-91页 |
| 二、强制要约收购的法律冲突 | 第91-92页 |
| 第四节 中小股东利益保护的法律冲突 | 第92-94页 |
| 一、小股东利益保护的法律冲突 | 第92-94页 |
| 二、特别决议表决权的法律冲突 | 第94页 |
| 第五节 证券民事责任的法律冲突 | 第94-98页 |
| 一、虚假陈述制度的法律冲突 | 第94-95页 |
| 二、内幕交易制度的法律冲突 | 第95-97页 |
| 三、证券操纵制度的法律冲突 | 第97-98页 |
| 注释 | 第98-101页 |
| 第三章 跨国证券发行的法律适用 | 第101-124页 |
| 第一节 跨国证券发行中的冲突法问题 | 第101-103页 |
| 一、证券发行中存在冲突法问题的可能性 | 第101-102页 |
| 二、跨国证券发行中的冲突法领域 | 第102-103页 |
| 第二节 证券发行主体之身份和能力的法律适用 | 第103-107页 |
| 一、法人属人法对发行人身份和能力的规制 | 第104页 |
| 二、法人属人法的确定 | 第104-106页 |
| 三、属人法和行为地法的重叠适用 | 第106-107页 |
| 第三节 跨国证券发行行为的法律适用 | 第107-110页 |
| 一、跨国证券发行行为的界定 | 第107-108页 |
| 二、单方行为及双方行为的法律适用 | 第108-110页 |
| 第四节 证券发行中的股权关系与合同关系的法律适用 | 第110-117页 |
| 一、股权关系的法律适用 | 第110-114页 |
| 二、合同关系的法律适用 | 第114-117页 |
| 第五节 证券发行的民事责任的法律适用 | 第117-121页 |
| 一、证券民事责任的性质 | 第118页 |
| 二、证券发行中发行人民事责任的法律适用 | 第118-121页 |
| 注释 | 第121-124页 |
| 第四章 跨国证券交易的法律适用 | 第124-150页 |
| 第一节 证券交易主体之身份和能力的法律适用 | 第124-129页 |
| 一、交易主体之属人法的规制 | 第125-126页 |
| 二、交易地法的规制 | 第126-129页 |
| 第二节 跨国证券交易合同及交易方式的法律适用 | 第129-137页 |
| 一、跨国证券交易合同的法律适用 | 第129-135页 |
| 二、跨国证券交易方式的法律适用 | 第135-137页 |
| 第三节 跨国证券并购的法律适用 | 第137-141页 |
| 一、公司内部事务的法律适用 | 第138-139页 |
| 二、并购行为及并购合同的法律适用 | 第139-140页 |
| 三、相关国家的强制性规定 | 第140-141页 |
| 第四节 中小股东利益保护的法律适用 | 第141-144页 |
| 一、适用中小股东的属人法的优点及其不足 | 第141-142页 |
| 二、适用公司属人法的优点及其不足 | 第142-143页 |
| 三、适用相关行为的发生地法 | 第143-144页 |
| 四、确定法律适用规则时应予考虑的因素 | 第144页 |
| 第五节 证券交易中民事责任的法律适用 | 第144-147页 |
| 一、以"行为地法"为证券民事责任的准据法 | 第144-145页 |
| 二、以"行为地法"作为准据法的缺陷 | 第145-146页 |
| 三、证券交易中民事责任之准据法的确定 | 第146-147页 |
| 注释 | 第147-150页 |
| 第五章 间接持有模式下跨国证券发行与交易的法律适用 | 第150-180页 |
| 第一节 证券的间接持有及其基本结构 | 第150-158页 |
| 一、证券的"无纸化"、"非移动化"和证券的间接持有 | 第150-153页 |
| 二、证券间接持有的基本结构 | 第153-158页 |
| 第二节 跨国证券间接持有下证券权利的法律适用 | 第158-167页 |
| 一、"透视法"及"PRIMA"规则 | 第159-162页 |
| 二、"PRIMA"规则的适用方法 | 第162-167页 |
| 三、"PRIMA"规则的缺陷 | 第167页 |
| 第三节 间接持有下中间持有人破产时投资者证券权利的法律适用 | 第167-170页 |
| 一、以支配"系统"的法作为准据法 | 第167-169页 |
| 二、"PRIMA"规则与支配"系统"的法之比较 | 第169-170页 |
| 第四节 间接持有下证券担保问题法律适用 | 第170-173页 |
| 一、"相关账户所在地法":欧盟的法律适用规则 | 第170-172页 |
| 二、"相关账户所在地法":"PRIMA"规则的另一种表达 | 第172-173页 |
| 第五节 间接持有下的合同关系的法律适用 | 第173-175页 |
| 一、间接持有下跨国证券交易合同的新特点 | 第173-174页 |
| 二、间接持有下跨国证券交易各类合同的法律适用 | 第174-175页 |
| 注释 | 第175-180页 |
| 第六章 中国有关跨国证券发行与交易法律适用的立法与实践 | 第180-205页 |
| 第一节 关于跨国证券发行与交易法律适用的立法 | 第180-183页 |
| 一、关于证券发行与交易主体之法律适用的立法 | 第180-181页 |
| 二、关于证券发行与交易行为之法律适用的立法 | 第181页 |
| 三、关于证券发行与交易合同之法律适用的立法 | 第181-182页 |
| 四、关于证券权利之法律适用的立法 | 第182-183页 |
| 第二节 有关跨国证券发行与交易的实践 | 第183-193页 |
| 一、境内企业及投资者在海外的证券发行与交易实践 | 第183-187页 |
| 二、境外企业及投资者在中国的证券发行与交易实践 | 第187-193页 |
| 第三节 中国有关跨国证券发行与交易法律适用制度的构建 | 第193-202页 |
| 一、国外有关跨国证券发行与交易中法律适用制度的立法改革 | 第193-196页 |
| 二、相关立法的缺陷及不足 | 第196-198页 |
| 三、跨国证券发行与交易法律适用制度的构建 | 第198-202页 |
| 注释 | 第202-205页 |
| 参考文献 | 第205-213页 |
| 后记 | 第213-214页 |
