| 摘要 | 第4-5页 |
| ABSTRACT | 第5-6页 |
| 第1章 导论 | 第9-12页 |
| 1.1 选题背景及意义 | 第9-10页 |
| 1.2 研究内容 | 第10页 |
| 1.3 本文研究方法 | 第10-11页 |
| 1.4 本文的创新点与特色 | 第11-12页 |
| 第2章 相关概念及文献综述 | 第12-19页 |
| 2.1 风险的涵义 | 第12页 |
| 2.2 风险管理的内涵 | 第12-14页 |
| 2.2.1 风险管理的概念 | 第12-13页 |
| 2.2.2 风险管理与内部控制的关系 | 第13-14页 |
| 2.3 国内外相关文献综述 | 第14-19页 |
| 2.3.1 国外研究现状 | 第14-15页 |
| 2.3.2 国内研究现状 | 第15-19页 |
| 第3章 证券公司风险管理体系的构建 | 第19-35页 |
| 3.1 一般风险管理体系的构建流程 | 第19-20页 |
| 3.2 证券公司的主要风险认知与分析 | 第20-25页 |
| 3.2.1 风险的特点 | 第20-21页 |
| 3.2.2 证券公司主要风险的认知与分析 | 第21-25页 |
| 3.3 证券公司风险管理体系构建的基本思路 | 第25-35页 |
| 3.3.1 证券公司风险管理体系构建原则 | 第25-26页 |
| 3.3.2 证券公司风险管理文化建设 | 第26-27页 |
| 3.3.3 证券公司风险控制组织架构设置的基本要求 | 第27-28页 |
| 3.3.4 证券公司信息系统的风险管理 | 第28-29页 |
| 3.3.5 证券公司不同类型业务的风险应对 | 第29-33页 |
| 3.3.6 证券公司风险的预警与监控 | 第33-35页 |
| 第4章 光大证券公司的概况 | 第35-44页 |
| 4.1 光大证券公司简介 | 第35-36页 |
| 4.2 光大证券的主要业务及特点 | 第36-38页 |
| 4.3 光大证券公司的组织架构 | 第38页 |
| 4.4 光大证券公司风险管理体系的现状 | 第38-40页 |
| 4.5 816乌龙指事件概述 | 第40-44页 |
| 4.5.1 事件的起因及发展 | 第40页 |
| 4.5.2 事件造成的影响以及处置情况 | 第40-41页 |
| 4.5.3 乌龙事件所暴露出的光大证券公司风险管理体系的缺陷 | 第41-44页 |
| 第5章 光大证券公司风险管理体系优化的基本思路 | 第44-54页 |
| 5.1 风险管理优化的基本原则 | 第44-46页 |
| 5.2 加强风险管理文化建设 | 第46-48页 |
| 5.3 完善公司的风险管理组织结构并明确其职责范围 | 第48-49页 |
| 5.4 完善信息系统的风险管理 | 第49-50页 |
| 5.5 完善风险预警体系的建设 | 第50-51页 |
| 5.6 完善以净资本为核心的风险监控体系 | 第51-54页 |
| 第6章 结论与展望 | 第54-56页 |
| 参考文献 | 第56-58页 |
| 致谢 | 第58页 |
