信用评级机构利益冲突监管法律问题研究
| 摘要 | 第2-5页 |
| abstract | 第5-7页 |
| 导言 | 第10-17页 |
| 一、问题的提出 | 第10-11页 |
| 二、研究价值及意义 | 第11页 |
| 三、文献综述 | 第11-14页 |
| 四、主要研究方法 | 第14-15页 |
| 五、论文结构 | 第15-16页 |
| 六、论文主要创新及不足 | 第16-17页 |
| 第一章 信用评级与信用评级机构 | 第17-23页 |
| 第一节 信用评级 | 第17-20页 |
| 一、信用评级的概念 | 第17-19页 |
| 二、信用评级的功能 | 第19-20页 |
| 第二节 信用评级机构 | 第20-23页 |
| 一、信用评级机构的概念与特征 | 第20-21页 |
| 二、信用评级机构与发行方、投资者之间的法律关系 | 第21-23页 |
| 第二章 信用评级机构利益冲突及其产生原因 | 第23-29页 |
| 第一节 信用评级机构与相关主体的利益冲突 | 第23-24页 |
| 一、信用评级机构与发行方之间的利益冲突 | 第23页 |
| 二、信用评级机构与投资者之间的利益冲突 | 第23-24页 |
| 第二节 信用评级机构利益冲突产生的原因 | 第24-29页 |
| 一、发行方付费模式 | 第24页 |
| 二、附属业务 | 第24-25页 |
| 三、主动评级 | 第25-26页 |
| 四、评级和营销不分 | 第26页 |
| 五、评级机构及其员工与客户具有利害关系 | 第26-27页 |
| 六、结构化金融产品信用评级加剧利益冲突 | 第27-29页 |
| 第三章 中美信用评级机构利益冲突监管制度 | 第29-38页 |
| 第一节 我国信用评级机构利益冲突监管的现状和不足 | 第29-31页 |
| 一、我国信用评级机构利益冲突监管的现状 | 第29-31页 |
| 二、我国信用评级机构利益冲突监管的不足 | 第31页 |
| 第二节 美国信用评级机构利益冲突监管及启示 | 第31-38页 |
| 一、美国信用评级机构利益冲突的监管模式 | 第31-34页 |
| 二、美国信用评级机构利益冲突监管制度 | 第34-36页 |
| 三、对我国信用评级机构利益冲突监管的启示 | 第36-38页 |
| 第四章 完善信用评级机构利益冲突监管制度的建议 | 第38-50页 |
| 第一节 信用评级付费模式的改革 | 第38-41页 |
| 一、“投资者付费”模式 | 第38-39页 |
| 二、“政府付费”模式和“政府租用”模式 | 第39-40页 |
| 三、“公共评级机构”模式 | 第40-41页 |
| 四、“集中指派”模式和“集中结算”模式 | 第41页 |
| 第二节“发行方付费”模式下利益冲突监管制度的完善 | 第41-50页 |
| 一、分层选定优化标准 | 第41-43页 |
| 二、健全市场准入机制 | 第43-45页 |
| 三、加大信息披露义务 | 第45-46页 |
| 四、增强事后追责力度 | 第46-50页 |
| 结语 | 第50-51页 |
| 参考文献 | 第51-54页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第54-55页 |
| 后记 | 第55-56页 |
