农业银行HB分行内部控制分析

摘要	第1-6页
Abstract	第6-9页
第1章 绪论	第9-12页
·选题背景和意义	第9-10页
·选题背景	第9-10页
·选题意义	第10页
·研究思路和内容	第10页
·研究方法	第10-11页
·文献研究法	第11页
·案例分析法	第11页
·本文主要创新点	第11-12页
第2章 国内外内部控制理论及国内内部控制发展现状	第12-23页
·国外内部控制理论研究现状	第12-16页
·COSO 内部控制整体框架	第12-13页
·COSO 风险管理整体框架	第13-14页
·巴塞尔协议	第14-16页
·国外商业银行内部控制成功经验	第16-18页
·内部控制组织机构设置比较合理	第16-17页
·业务授权审批制度比较完善	第17页
·建立监督制约的内部控制体系	第17-18页
·注重运用科学技术	第18页
·我国内部控制理论研究现状	第18-19页
·我国商业银行内部控制发展现状	第19-23页
·内部控制起步阶段	第19页
·内部控制发展阶段	第19-21页
·内部控制规范阶段	第21-23页
第3章 农业银行 HB 分行内部控制现状	第23-36页
·农业银行 HB 分行概况	第23-29页
·农业银行 HB 分行内部控制架构	第24-25页
·农业银行 HB 分行内部控制现状	第25-27页
·农业银行 HB 分行内部控制评价流程	第27-29页
·农业银行 HB 分行内部控制案例分析	第29-31页
·案例简要介绍	第29-30页
·案例成因分析	第30-31页
·农业银行 HB 分行内部控制缺陷	第31-36页
·全面风险防控体系建设不到位	第32页
·公司治理结构不健全	第32-33页
·IT 系统风险关注度不足	第33-34页
·内部控制评价测试存在不确定性	第34-35页
·内控合规部门超脱性不够	第35-36页
第4章 政策建议及对策	第36-40页
·构建以风险为导向的内部控制体系	第36-37页
·建立权责清晰的公司治理结构	第37页
·加大信息科技风险的内部控制体系评价力度	第37-38页
·创新商业银行监管手段	第38页
·加大对商业银行内部控制自我评价的监管	第38页
·加强内控文化建设	第38-40页
第5章 结语	第40-41页
参考文献	第41-43页
致谢	第43页