证券公司内部控制体系的建立--以A证券公司为例
| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-10页 |
| 1. 绪论 | 第10-12页 |
| ·研究背景和研究意义 | 第10-11页 |
| ·研究背景 | 第10页 |
| ·研究意义 | 第10-11页 |
| ·研究的主要内容 | 第11页 |
| ·研究思路和研究框架 | 第11页 |
| ·研究思路 | 第11页 |
| ·研究框架 | 第11页 |
| ·研究主要创新点 | 第11-12页 |
| 2. 内部控制的基本原理 | 第12-26页 |
| ·公司内部控制基本原理 | 第12-18页 |
| ·公司内部控制体系的含义 | 第12-13页 |
| ·内部环境 | 第13-14页 |
| ·风险评估 | 第14-16页 |
| ·控制活动 | 第16-17页 |
| ·信息与沟通 | 第17页 |
| ·内部监督 | 第17-18页 |
| ·证券公司内部控制基本原理 | 第18-26页 |
| ·证券公司内部控制的总体要求 | 第18-21页 |
| ·证券公司各项业务的内部控制要求 | 第21-26页 |
| 3. A证券公司整体运营方面的内部控制 | 第26-38页 |
| ·现状与风险识别 | 第26-32页 |
| ·控制环境概况 | 第26-28页 |
| ·风险识别与评估的概况 | 第28-30页 |
| ·控制活动与措施概况 | 第30-31页 |
| ·信息沟通与反馈概况 | 第31页 |
| ·监督与评价概况 | 第31-32页 |
| ·改进措施 | 第32-38页 |
| ·强化合规管理体系 | 第32-34页 |
| ·完善公司法人治理结构 | 第34-38页 |
| 4. A证券公司主要业务的内部控制 | 第38-44页 |
| ·A证券公司经纪业务风险识别与改进措施 | 第38-42页 |
| ·风险识别 | 第38-40页 |
| ·改进措施 | 第40-42页 |
| ·A证券公司承销保荐业务风险识别与改进措施 | 第42-44页 |
| ·风险识别 | 第42-43页 |
| ·改进措施 | 第43-44页 |
| 5. 后记 | 第44-45页 |
| 参考文献 | 第45-47页 |
| 致谢 | 第47页 |
