| 摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-9页 |
| 第1章 引言 | 第9-15页 |
| ·问题的提出及研究意义 | 第9-10页 |
| ·文献综述 | 第10-13页 |
| ·国内部分 | 第10-12页 |
| ·国外部分 | 第12-13页 |
| ·研究方法 | 第13页 |
| ·论文结构安排 | 第13-15页 |
| 第2章 证券发行保荐制与非保荐制 | 第15-24页 |
| ·信息披露与证券市场总守门员角色的两种制度选择 | 第15-17页 |
| ·信息披露制度与证券市场守门员角色 | 第15-16页 |
| ·证券市场总守门员角色及其两种制度选择 | 第16-17页 |
| ·证券发行保荐制 | 第17-20页 |
| ·制度简介 | 第17页 |
| ·英国证券市场上的保荐制 | 第17-19页 |
| ·香港证券市场上的保荐制 | 第19-20页 |
| ·证券发行非保荐制 | 第20页 |
| ·保荐制与非保荐制的比较 | 第20-22页 |
| ·我国证券发行保荐制的引入 | 第22-24页 |
| 第3章 保荐责任的法理基础和性质 | 第24-34页 |
| ·美国证券法上承销商的责任及其借鉴意义 | 第24-26页 |
| ·普通法或衡平法上的救济 | 第24-25页 |
| ·联邦证券法上对承销商责任的规定 | 第25页 |
| ·美国证券法上承销商责任的借鉴意义 | 第25-26页 |
| ·保荐责任的法理基础 | 第26-28页 |
| ·保荐责任的含义 | 第26页 |
| ·保荐责任的法理基础 | 第26-27页 |
| ·保荐责任的意义 | 第27-28页 |
| ·保荐责任的性质 | 第28-30页 |
| ·保荐责任性质的争议 | 第28-29页 |
| ·不同观点的评析 | 第29-30页 |
| ·侵权责任性质 | 第30页 |
| ·共同侵权责任性质 | 第30-34页 |
| ·问题的提出及其意义 | 第30-31页 |
| ·共同侵权责任的理论和立法 | 第31-32页 |
| ·保荐责任的共同侵权责任性质 | 第32页 |
| ·《虚假陈述赔偿规定》的相关条款评析 | 第32-34页 |
| 第4章 保荐责任的归责原则和免责条件 | 第34-46页 |
| ·保荐责任的归责原则 | 第34-36页 |
| ·归责原则与责任性质相关 | 第34页 |
| ·过错责任原则的适用性 | 第34-35页 |
| ·无过错责任原则的适用性 | 第35页 |
| ·过错的推定 | 第35-36页 |
| ·构成要件及免责 | 第36-37页 |
| ·勤勉尽责的抗辩 | 第37-46页 |
| ·美国法上承销商的免责条件 | 第37-39页 |
| ·虚假陈述责任主体的范围和免责条件 | 第37页 |
| ·承销商的免责 | 第37-39页 |
| ·借鉴意义 | 第39页 |
| ·香港证券市场保荐人尽职调查的标准 | 第39-42页 |
| ·《第２１项应用指引》出台背景 | 第39-40页 |
| ·对专家部分保荐人应进行的尽职调查 | 第40-42页 |
| ·对香港保荐人尽职调查标准的评析 | 第42页 |
| ·我国现行规定及评析 | 第42-43页 |
| ·免责标准的建议 | 第43-44页 |
| ·判断是否免责的方法 | 第44-46页 |
| 第5章 保荐人内部人员的责任 | 第46-57页 |
| ·问题的提出 | 第46-47页 |
| ·一般侵权理论下保荐人内部人员的责任 | 第46页 |
| ·证券法背景下再探讨 | 第46-47页 |
| ·保荐代表人的责任 | 第47-50页 |
| ·现行法关于保荐代表人的责任的规定 | 第47-48页 |
| ·保荐代表人应承担责任 | 第48-50页 |
| ·保荐代表人承担责任的归责原则和免责条件 | 第50页 |
| ·保荐人法定代表人、项目主办人、内核负责人、投资银行业务部门负责人应承担的民事责任 | 第50-52页 |
| ·现有法律的相关规定 | 第50-51页 |
| ·保荐人法定代表人的民事责任 | 第51-52页 |
| ·项目主办人的民事责任 | 第52页 |
| ·内核负责人和投行业务部门负责人的民事责任 | 第52页 |
| ·法定代表人以外的董事、监事和经理的责任 | 第52-55页 |
| ·保荐人内部人员承担责任的方式 | 第55-57页 |
| 第6章 保荐人与其他主体之间责任的分摊与追偿 | 第57-63页 |
| ·问题的提出及解决方法 | 第57-58页 |
| ·各整体之间责任的分摊与追偿 | 第58-61页 |
| ·是否允许在共同侵权人之间进行追偿 | 第58页 |
| ·责任份额的确定 | 第58-59页 |
| ·追偿的方法 | 第59-60页 |
| ·补偿条款的效力 | 第60-61页 |
| ·保荐人与其内部人员之间的分摊与追偿 | 第61-63页 |
| ·问题的提出 | 第61页 |
| ·不存在协议时的分摊与追偿 | 第61-62页 |
| ·存在协议时的分摊与追偿 | 第62-63页 |
| 第7章 结论 | 第63-69页 |
| 致谢 | 第69-70页 |
| 个人简历、在学期间发表的学术论文与研究成果 | 第70页 |