| 前言 | 第1-9页 |
| 第一章 金融控股公司的立法与实践历程 | 第9-25页 |
| 第一节 金融控股公司的法律内涵 | 第9-11页 |
| 第二节 金融体制的变迁历程 | 第11-14页 |
| 一、 分业经营 | 第11-13页 |
| 二、 混业经营 | 第13-14页 |
| 第三节 美国、日本金融控股公司的立法实践 | 第14-17页 |
| 一、 美国从银行控股公司到金融控股公司的演变 | 第14-16页 |
| 二、 日本金融控股公司由限制到解禁 | 第16-17页 |
| 第四节 金融控股公司是当今中国的现实选择 | 第17-20页 |
| 一、 分业经营与混业经营模式的选择 | 第17-19页 |
| 二、 选择金融控股公司的可行性 | 第19-20页 |
| 第五节 金融控股公司的发展现状和缺陷 | 第20-25页 |
| 一、 我国已经出现的金融控股公司雏形 | 第20-24页 |
| 二、 我国金融控股公司的缺陷分析 | 第24-25页 |
| 第二章 金融控股公司的特殊风险监管 | 第25-39页 |
| 第一节 金融控股公司的特殊风险 | 第25-27页 |
| (一) 内部交易( intra－group transactions) | 第25页 |
| (二) 不稳定性或丧失偿付能力风险 | 第25-26页 |
| (三) 不透明结构的风险(risk of non-transparency) | 第26-27页 |
| (四) 利益冲突 | 第27页 |
| 第二节 金融控股公司资本金重复计算法律问题研究 | 第27-30页 |
| 一、 “资本扩音器”功能 | 第27-28页 |
| 二、 资本监管指导原则 | 第28-30页 |
| 第三节 内部交易与风险集中法律问题研究 | 第30-35页 |
| 一、 内部交易与风险集中的含义 | 第30-32页 |
| 二、 “防火墙”制度的设立 | 第32-34页 |
| 三、 内部交易和风险集中监管原则 | 第34-35页 |
| 四、 其他措施 | 第35页 |
| 第四节 利益冲突监管法律问题研究 | 第35-39页 |
| 一、 利益冲突的含义及种类 | 第35-36页 |
| 二、 关注利益冲突的原因 | 第36-37页 |
| 三、 利益冲突监管的途径 | 第37-39页 |
| 第三章 金融控股公司外部监管体制的法律制度 | 第39-43页 |
| 第一节 美国伞形监管模式 | 第39-40页 |
| 第二节 英国的大一统监管模式 | 第40-41页 |
| 第三节 外部监管体制的现实选择 | 第41-43页 |
| 第四章 对我国金融控股公司监管体制的建议 | 第43-48页 |
| 第一节 我国金融控股公司的外部监管体制初探 | 第43-45页 |
| 一、 现阶段建立三方监管联席会议协调监管 | 第43-44页 |
| 二、 第二阶段建立功能性金融监管机构 | 第44-45页 |
| 第二节 对我国金融控股公司特殊风险的监管措施的建议 | 第45-48页 |
| 一、 应当以巴塞尔协议提出的监管原则和监管内容作为我国金融控股公司监管法律制度的基础 | 第45页 |
| 二、 我国金融控股公司的监管措施设计 | 第45-48页 |
| 第五章 结论和建议 | 第48-50页 |
| 参考文献 | 第50-53页 |
