| 第一章 导论 | 第1-26页 |
| 一、 投资风险的分配 | 第14-15页 |
| 二、 两种类型的损失及法律预防 | 第15-17页 |
| 三、 私人诉讼机制的导入 | 第17-18页 |
| 四、 董事和高级职员的个人责任 | 第18-20页 |
| 五、 研究意义和本文结构 | 第20-26页 |
| 第二章 证券民事诉讼的理论基础 | 第26-41页 |
| 第一节 证券民事诉讼的功能 | 第26-28页 |
| 一、 损失填补 | 第26页 |
| 二、 威慑 | 第26-27页 |
| 三、 协助市场管理 | 第27页 |
| 四、 维护社会稳定 | 第27页 |
| 五、 促进法律的发展 | 第27-28页 |
| 第二节 证券法上的民事责任概述 | 第28-34页 |
| 一、 简单的比较考察 | 第28-29页 |
| 二、 我国的立法现状及其演变过程 | 第29-32页 |
| 三、 在实践中完善我国的证券民事责任制度 | 第32-34页 |
| 第三节 美国证券法下的默示民事诉权理论 | 第34-39页 |
| 一、 概述 | 第34-35页 |
| 二、 理论依据 | 第35-36页 |
| 三、 历史发展 | 第36-38页 |
| 四、 对我国的启示 | 第38-39页 |
| 本章小结 | 第39-41页 |
| 第三章 10b-5规则项下的民事诉讼 | 第41-80页 |
| 第一节 概述 | 第41-43页 |
| 一、 10b-5规则的性质和产生过程 | 第41-42页 |
| 二、 10b-5规则项下民事诉讼的历史和现状 | 第42-43页 |
| 三、 10b-5规则的独立性 | 第43页 |
| 第二节 10b-5规则诉讼的基本要素 | 第43-48页 |
| 一、 原告必须是证券交易中的买方或者卖方 | 第43-45页 |
| 二、 被告的欺诈行为必须与证券买卖有关 | 第45-47页 |
| 三、 被告主观上必须有欺诈的恶意（scienter） | 第47-48页 |
| 四、 诉讼时效 | 第48页 |
| 第三节 因果关系问题 | 第48-62页 |
| 一、 原告对被告欺诈行为的信赖 | 第49-55页 |
| 二、 “欺诈市场”理论及其在因果关系判断中的运用 | 第55-60页 |
| 三、 损失方面的因果关系 | 第60-62页 |
| 第四节 损害赔偿的计算 | 第62-76页 |
| 一、 理论基础 | 第62-63页 |
| 二、 直接损失法 | 第63-67页 |
| 三、 撤销交易 | 第67-69页 |
| 四、 返还不当得利 | 第69-74页 |
| 五、 其他方法 | 第74-76页 |
| 第五节 1995年诉讼改革法对10b-5规则诉讼的影响 | 第76-78页 |
| 一、 实体方面的影响 | 第76页 |
| 二、 程序方面的影响 | 第76-78页 |
| 本章小结 | 第78-80页 |
| 第四章 追究董事证券民事责任的主要诉因 | 第80-112页 |
| 第一节 初次信息披露中的虚假陈述 | 第80-89页 |
| 一、 董事和高级职员承担个人责任的理论基础和责任主体的范围 | 第80-81页 |
| 二、 原告资格的确定 | 第81-82页 |
| 三、 责任属性 | 第82-83页 |
| 四、 归责原则 | 第83-86页 |
| 五、 因果关系 | 第86-87页 |
| 六、 损害赔偿数额的确定 | 第87-88页 |
| 七、 诉讼时效 | 第88-89页 |
| 第二节 持续信息披露中的虚假陈述 | 第89-95页 |
| 一、 持续信息披露与初次信息披露的比较 | 第89-90页 |
| 二、 责任主体的范围 | 第90-91页 |
| 三、 原告资格 | 第91-92页 |
| 四、 责任属性 | 第92页 |
| 五、 归责原则 | 第92-93页 |
| 六、 因果关系 | 第93-94页 |
| 七、 损害赔偿数额的确定 | 第94页 |
| 八、 诉讼时效 | 第94-95页 |
| 第三节 征集投票委托时的虚假陈述 | 第95-99页 |
| 一、 股东表决权代理制度 | 第95页 |
| 二、 投票委托征集及强制信息披露 | 第95-96页 |
| 三、 当事人承担民事责任的理论依据 | 第96页 |
| 四、 确定责任的有关要素 | 第96-98页 |
| 五、 救济措施 | 第98-99页 |
| 第四节 从事短线交易和内幕交易 | 第99-108页 |
| 一、 对董事等内部人交易的管制 | 第99页 |
| 二、 内部人持股及变动情况报告制度 | 第99-100页 |
| 三、 董事的短线交易责任 | 第100-104页 |
| 四、 董事的内幕交易责任 | 第104-108页 |
| 第五节 从事操纵市场行为 | 第108-110页 |
| 一、 操纵市场行为及其危害性 | 第108页 |
| 二、 行为人的民事责任 | 第108-109页 |
| 三、 责任人的主观心理状态 | 第109-110页 |
| 四、 其他有关问题 | 第110页 |
| 本章小结 | 第110-112页 |
| 第五章 股东派生诉讼法律制度 | 第112-149页 |
| 第一节 概述 | 第112-115页 |
| 一、 派生诉讼的概念和特点 | 第112-113页 |
| 二、 派生诉讼的功能 | 第113-114页 |
| 三、 派生诉讼与股东直接诉讼之辨 | 第114-115页 |
| 第二节 派生诉讼的程序设计 | 第115-128页 |
| 一、 当事人 | 第116-120页 |
| 二、 起诉前的请求（Demand）程序 | 第120-124页 |
| 三、 被告诉讼费用的担保 | 第124-125页 |
| 四、 诉讼中止、和解、撤回与驳回 | 第125-126页 |
| 五、 胜诉方诉讼费用的补偿 | 第126-127页 |
| 六、 派生诉讼的既判力 | 第127-128页 |
| 第三节 董事“经营判断原则”与派生诉讼的驳回 | 第128-136页 |
| 一、 美国法 | 第128-133页 |
| 二、 英国法 | 第133-135页 |
| 三、 日本和台湾的做法 | 第135-136页 |
| 第四节 结论：构建我国的股东派生诉讼制度 | 第136-147页 |
| 一、 指导思想 | 第136页 |
| 二、 法律依据 | 第136-137页 |
| 三、 当事人 | 第137-139页 |
| 四、 诉前请求程序 | 第139-141页 |
| 五、 被告诉讼费用之担保 | 第141页 |
| 六、 派生诉讼的和解及撤诉 | 第141-142页 |
| 七、 派生诉讼的驳回 | 第142-143页 |
| 八、 费用补偿 | 第143-144页 |
| 九、 派生诉讼的赔偿 | 第144页 |
| 十、 诉讼时效 | 第144-145页 |
| 十一、 既判力 | 第145页 |
| 十二、 案件受理费的确定 | 第145-146页 |
| 十三、 诉讼代表人的问题 | 第146页 |
| 十四、 管辖权 | 第146-147页 |
| 本章小结 | 第147-149页 |
| 第六章 股东的帐簿记录查阅权 | 第149-172页 |
| 第一节 帐簿记录查阅权及其与股东诉讼的关系 | 第149-150页 |
| 一、 股东帐簿记录查阅权的概念 | 第149页 |
| 二、 与股东诉讼的关系 | 第149-150页 |
| 第二节 帐簿记录查阅权的内容 | 第150-160页 |
| 一、 公司制作并保存帐簿记录的义务 | 第150-151页 |
| 二、 股东查阅权的理论基础 | 第151-152页 |
| 三、 对查阅主体的要求 | 第152-156页 |
| 四、 对查阅客体的要求 | 第156-159页 |
| 五、 查阅权的行使程序 | 第159页 |
| 六、 公司的法律责任和股东的其他救济 | 第159-160页 |
| 第三节 外部强制检查制度 | 第160-165页 |
| 一、 英国的外部检查人制度 | 第160-163页 |
| 二、 台湾公司法中的外部检查人制度 | 第163-165页 |
| 第四节 完善我国的股东帐簿记录查阅权制度 | 第165-170页 |
| 一、 公司置备帐簿记录的义务和股东可查阅的一般范围 | 第165-167页 |
| 二、 对可查阅帐簿记录的限制方法 | 第167-169页 |
| 三、 查阅权的行使程序 | 第169页 |
| 四、 对侵害股东查阅权的救济和外部检查人制度 | 第169-170页 |
| 本章小节 | 第170-172页 |
| 结束语 | 第172-174页 |
| 参考资料 | 第174-180页 |
| 后记 | 第180页 |
