证券公司内部控制研究
| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-8页 |
| 第一章 绪论 | 第8-17页 |
| ·研究背景和意义 | 第8-9页 |
| ·文献回顾 | 第9-14页 |
| ·国内文献综述 | 第9-12页 |
| ·国外文献综述 | 第12-14页 |
| ·研究的内容和目标 | 第14页 |
| ·研究难点与重点 | 第14-15页 |
| ·研究方法 | 第15-16页 |
| ·研究创新和局限 | 第16-17页 |
| 第二章 内部控制理论概述 | 第17-22页 |
| ·内部控制的基本概念和理论 | 第17-20页 |
| ·内部控制的基本概念 | 第17页 |
| ·内部控制的发展过程 | 第17-20页 |
| ·内部控制的对象、目标、原则 | 第20-22页 |
| 第三章 证券公司内部控制的对象及其内容 | 第22-29页 |
| ·证券公司内部控制的总体对象及内容 | 第22-24页 |
| ·系统风险 | 第22页 |
| ·市场风险 | 第22页 |
| ·操作风险 | 第22-23页 |
| ·流动性风险 | 第23页 |
| ·信用风险 | 第23-24页 |
| ·法律风险 | 第24页 |
| ·证券公司内部控制的具体对象及其内容 | 第24-29页 |
| ·证券经纪业务内部控制的对象及其内容 | 第24-25页 |
| ·投资银行业务内部控制的对象及其内容 | 第25-26页 |
| ·证券自营业务内部控制的对象及其内容 | 第26-27页 |
| ·证券资产管理业务内部控制的对象及其内容 | 第27-29页 |
| 第四章 证券公司内部控制的方法 | 第29-51页 |
| ·组织规划控制方法 | 第29-37页 |
| ·授权审批控制方法 | 第37-38页 |
| ·会计控制控制方法 | 第38-39页 |
| ·全面预算管理控制方法 | 第39-40页 |
| ·财产保全控制方法 | 第40页 |
| ·人力资源控制方法 | 第40-41页 |
| ·风险防范控制方法 | 第41-48页 |
| ·内部报告控制方法 | 第48页 |
| ·管理信息系统控制方法 | 第48-49页 |
| ·内部审计控制方法 | 第49-51页 |
| 第五章 S证券公司内部控制案例分析 | 第51-57页 |
| ·S证券公司简介 | 第51-53页 |
| ·S证券公司内部控制的现状及分析 | 第53-57页 |
| ·S证券公司内部控制的现状 | 第53-55页 |
| ·S证券公司内部控制的分析 | 第55-57页 |
| 结束语 | 第57-58页 |
| 参考文献 | 第58-60页 |
| 致谢 | 第60-61页 |
| 攻读学位期间发表学术论文目录 | 第61页 |
