| 内容提要 | 第1-8页 |
| 绪论 | 第8-11页 |
| 第一章 本体论：证券投资基金的基本概念与基础观念 | 第11-28页 |
| 第一节 证券投资基金的概念分析 | 第11-20页 |
| 一、证券投资基金的概念界定 | 第11-13页 |
| 二、证券投资基金的特征描述 | 第13-15页 |
| 三、证券投资基金的类型划分 | 第15-20页 |
| 第二节 证券投资基金的功能定位 | 第20-25页 |
| 一、证券投资基金的起源考察 | 第20-22页 |
| 二、证券投资基金的经济目的 | 第22-24页 |
| 三、证券投资基金的独特机能 | 第24-25页 |
| 第三节 我国证券投资基金的发展历程 | 第25-28页 |
| 一、《证券投资基金管理暂行办法》实施前 | 第25-26页 |
| 二、《证券投资基金法》实施前 | 第26页 |
| 三、《证券投资基金法》实施后 | 第26-28页 |
| 第二章 价值论：证券投资基金法律基本价值取向——基金持有人利益保护.. | 第28-38页 |
| 第一节 证券投资基金持有人利益保护的法哲学分析 | 第28-32页 |
| 一、金融创新与金融管制矛盾发展的产物 | 第28-31页 |
| 二、法律公正价值的体现 | 第31-32页 |
| 第二节 证券投资基金持有人利益保护的法经济学分析 | 第32-35页 |
| 一、信息不对称理论与基金持有人利益保护 | 第32-34页 |
| 二、集体行动的悖论与基金持有人利益保护 | 第34-35页 |
| 第三节 “国家干预论”视野下的基金持有人利益保护 | 第35-38页 |
| 一、“国家干预论”的内涵及其意义 | 第35-37页 |
| 二、“国家干预论”在证券投资基金发展中的适用性 | 第37-38页 |
| 第三章 行为规制论：对基金管理人不当行为的规制与防范 | 第38-75页 |
| 第一节 基金管理人不当行为的类型化分析 | 第38-69页 |
| 一、基金管理人违反忠实义务与注意义务 | 第38-44页 |
| 二、基金管理人虚假陈述与基金估值 | 第44-50页 |
| 三、基金管理人违约行为与关联交易 | 第50-69页 |
| 第二节 对基金管理人不当行为的防范对策 | 第69-75页 |
| 一、巨额申购行为分析及应对措施 | 第69-70页 |
| 二、盘后交易行为分析及应对措施 | 第70-72页 |
| 三、关联交易行为分析及应对措施 | 第72-75页 |
| 第四章 法律关系论：证券投资基金法律关系主体的权利义务 | 第75-103页 |
| 第一节 证券投资基金的法律关系模式 | 第75-84页 |
| 一、契约型基金模式 | 第75-81页 |
| 二、公司型基金模式 | 第81-84页 |
| 第二节 证券投资基金法律关系主体的权利 | 第84-96页 |
| 一、证券投资基金管理人的权利 | 第84-87页 |
| 二、证券投资基金托管人的权利 | 第87-89页 |
| 三、证券投资基金持有人的权利 | 第89-95页 |
| 四、证券投资基金投资者（股东）的权利 | 第95-96页 |
| 第三节 证券投资基金法律关系主体的义务 | 第96-103页 |
| 一、证券投资基金管理人的义务 | 第96-99页 |
| 二、证券投资基金托管人的义务 | 第99-100页 |
| 三、证券投资基金持有人的义务 | 第100-102页 |
| 四、证券投资基金投资者（股东）的义务 | 第102-103页 |
| 结论 | 第103-105页 |
| 参考文献 | 第105-112页 |
| 攻读学位期间发表的学术论文及取得的科研成果 | 第112-113页 |
| 后记 | 第113-114页 |
| 论文摘要 | 第114-116页 |
| ABSTRACT | 第116-117页 |
