| 摘要 | 第1-8页 |
| Abstract | 第8-17页 |
| 1. 绪论 | 第17-43页 |
| ·选题的背景、依据与意义 | 第17-21页 |
| ·本文研究的背景 | 第17-18页 |
| ·选题的依据与意义 | 第18-21页 |
| ·研究方法和内容 | 第21-28页 |
| ·本文的研究方法、研究工具与研究思路 | 第21-24页 |
| ·本文研究的主要内容 | 第24-28页 |
| ·金融企业经营效率的文献述评 | 第28-41页 |
| ·金融企业运作效率方面的研究 | 第28-34页 |
| ·金融企业成本效率方面的研究 | 第34-37页 |
| ·金融企业收入效率与利润效率方面的研究 | 第37-38页 |
| ·现有研究文献中存在的不足与值得进一步研究的空间 | 第38-41页 |
| ·本文的主要贡献与创新点 | 第41-42页 |
| ·本章小节 | 第42-43页 |
| 2. 企业经营效率的理论分析 | 第43-87页 |
| ·企业经营效率的经济学理论基础 | 第43-49页 |
| ·古典经济学中效率理论 | 第43-45页 |
| ·新古典经济学中的效率理论 | 第45-46页 |
| ·Leibenstein 的X 效率理论 | 第46-49页 |
| ·企业经营效率的企业能力理论基础 | 第49-57页 |
| ·企业核心能力与经营效率差异 | 第49-50页 |
| ·核心能力的刚性特征与经营效率变动 | 第50-53页 |
| ·动态能力培育与企业经营效率持续增长 | 第53-57页 |
| ·企业经营效率的内涵与体系 | 第57-65页 |
| ·企业经营活动与企业经营效率概述 | 第57-59页 |
| ·企业经营效率体系构建 | 第59-65页 |
| ·企业经营效率水平及变动的含义 | 第65-86页 |
| ·运作效率水平及变动的含义 | 第65-72页 |
| ·成本效率水平及变动的含义 | 第72-77页 |
| ·收入效率水平及变动的含义 | 第77-83页 |
| ·利润效率水平及变动的含义 | 第83-86页 |
| ·本章小结 | 第86-87页 |
| 3. 中国证券业市场结构、效率与绩效关系研究 | 第87-116页 |
| ·问题的提出 | 第87页 |
| ·文献回顾与研究假设 | 第87-93页 |
| ·“结构行为绩效”理论假说 | 第88-89页 |
| ·“效率结构”理论假说 | 第89-93页 |
| ·计量模型设定 | 第93-95页 |
| ·“结构行为绩效”检验的计量模型设定 | 第93-94页 |
| ·“效率结构假说”检验的计量模型设定 | 第94-95页 |
| ·样本选择与变量定义 | 第95-103页 |
| ·样本选择与数据来源 | 第95页 |
| ·主要观测变量的定义 | 第95-98页 |
| ·主要控制变量的选择与定义 | 第98-103页 |
| ·各变量的描述性统计分析 | 第103页 |
| ·实证结果及分析 | 第103-115页 |
| ·“结构行为绩效”假说的实证结果及分析 | 第104-110页 |
| ·“效率结构假说”的实证结果及分析 | 第110-111页 |
| ·修正的效率结构假说的实证结果及分析 | 第111-115页 |
| ·本章小结 | 第115-116页 |
| 4. 中国证券公司运作效率研究 | 第116-148页 |
| ·问题的提出 | 第116-117页 |
| ·相关文献简要回顾 | 第117-119页 |
| ·样本选择与指标定义 | 第119-121页 |
| ·数据来源与样本的选择 | 第119页 |
| ·投入产出指标的选择 | 第119-121页 |
| ·运作效率与传统的全要素生产率的DEA 模型 | 第121-128页 |
| ·中国证券公司运作效率的DEA 模型 | 第121-124页 |
| ·中国证券公司传统的全要素生产率的DEA 模型 | 第124-126页 |
| ·证券公司的投入距离函数的定义与计算 | 第126-127页 |
| ·在证券公司之间生产率的绝对收敛性检验方法 | 第127-128页 |
| ·实证结果及分析 | 第128-146页 |
| ·2005～2007 年证券公司的平均运作效率的横向比较分析 | 第128-135页 |
| ·2005～2007 年运作效率的纵向比较分析 | 第135-143页 |
| ·2005～2007 年纯技术效率和规模效率的收敛性检验 | 第143-146页 |
| ·本章小节 | 第146-148页 |
| 5. 中国证券公司成本效率研究 | 第148-175页 |
| ·问题的提出 | 第148-149页 |
| ·相关研究文献简要回顾 | 第149-151页 |
| ·成本效率与成本全要素生产率的DEA 模型 | 第151-157页 |
| ·证券公司成本效率的DEA 模型 | 第152-153页 |
| ·证券公司的成本全要素生产率的DEA 模型 | 第153-155页 |
| ·证券公司的成本距离函数定义与计算 | 第155-156页 |
| ·在证券公司之间生产率的绝对收敛性检验方法 | 第156-157页 |
| ·样本选择与指标定义 | 第157-159页 |
| ·数据来源及样本选择 | 第157页 |
| ·指标界定与选择 | 第157-159页 |
| ·实证结果及分析 | 第159-173页 |
| ·2005～2007 年证券公司的平均成本效率分析 | 第159-163页 |
| ·2005～2007 年成本效率的纵向变动分析 | 第163-170页 |
| ·2005～2007 年证券公司之间成本全要素生产率的绝对收敛性检验 | 第170-173页 |
| ·本章小节 | 第173-175页 |
| 6. 中国证券公司收入效率与利润效率研究 | 第175-209页 |
| ·问题的提出 | 第175-176页 |
| ·相关文献简要回顾 | 第176-178页 |
| ·收入效率、利润效率与其全要素生产率的DEA 模型 | 第178-186页 |
| ·收入效率与利润效率的DEA 模型 | 第179-181页 |
| ·收入全要素生产率与利润全要素生产率的DEA 模型 | 第181-184页 |
| ·证券公司的收入函数、利润函数及产出距离函数的定义与计算 | 第184-185页 |
| ·在证券公司之间生产率的绝对收敛性检验 | 第185-186页 |
| ·样本选择与指标定义 | 第186-188页 |
| ·样本选择及数据来源 | 第186页 |
| ·指标的界定与选择 | 第186-188页 |
| ·实证结果及分析 | 第188-207页 |
| ·2005～2007 年平均收入效率及利润效率水平分析 | 第188-193页 |
| ·2005～2007 年收入全要素生产率、利润全要素生产率变动及分解 | 第193-203页 |
| ·2005～2007 年证券公司之间收入与利润全要素生产率的绝对收敛性检验 | 第203-207页 |
| ·本章小节 | 第207-209页 |
| 7. 中国证券公司经营效率结构与管理策略选择 | 第209-223页 |
| ·问题的提出 | 第209-210页 |
| ·相关文献简要回顾 | 第210-211页 |
| ·中国证券经营效率结构与管理策略选择 | 第211-216页 |
| ·中国证券经营效率水平与结构分类 | 第211-213页 |
| ·中国证券经营效率结构与管理策略选择 | 第213-216页 |
| ·中国证券公司内部经营效率结构关系实证分析 | 第216-221页 |
| ·研究假设的提出 | 第216-218页 |
| ·回归模型设定 | 第218页 |
| ·样本选择与变量定义 | 第218-219页 |
| ·实证结果及分析 | 第219-221页 |
| ·本章小节 | 第221-223页 |
| 8. 全文总结 | 第223-228页 |
| ·本文主要研究结论 | 第223-226页 |
| ·本文的不足及后续研究方向 | 第226-228页 |
| 参考文献 | 第228-242页 |
| 致谢 | 第242-245页 |
| 在读期间科研成果目录 | 第245页 |
