| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-11页 |
| 引言 | 第11-14页 |
| 一、选题背景、意义 | 第11页 |
| 二、国内外文献综述 | 第11-13页 |
| 三、本文创新 | 第13-14页 |
| 第一章 证券监管主体及其分工的理论分析 | 第14-26页 |
| 第一节 证券监管及其主体 | 第14-17页 |
| 一、证券监管的概念 | 第14-15页 |
| 二、证券监管权的界定 | 第15-16页 |
| 三、证券监管主体——政府监管机构与自律组织 | 第16-17页 |
| 第二节 证券监管分工的法律渊源 | 第17-21页 |
| 一、政府监管的法律渊源 | 第17-18页 |
| 二、自律组织监管的法律渊源 | 第18-21页 |
| 第三节 证券监管分工的理论基础 | 第21-26页 |
| 一、“强化市场型”政府理论与“瘦身国家”理论及启示 | 第21-23页 |
| 二、政府监管的必要性与功能缺陷分析 | 第23-24页 |
| 三、自律组织监管的功能优势和缺陷分析 | 第24-25页 |
| 四、分工和互动中实现功能互补——二者结合的最优路径 | 第25-26页 |
| 第二章 历史分析——政府职能定位影响证券监管分工 | 第26-30页 |
| 第一节 我国证券监管分工的历史追溯 | 第26-28页 |
| 一、分散监管体系与监管权分散配置阶段 | 第26-27页 |
| 二、初级集中监管体制与监管权多头配置阶段 | 第27页 |
| 三、综合监管体制与监管权双线配置阶段 | 第27-28页 |
| 第二节 对完善我国证券监管分工制度的启示 | 第28-30页 |
| 一、政府职能定位影响我国证券监管分工的制度变迁 | 第28页 |
| 二、启示：适应政府职能定位，加强自律组织监管 | 第28-30页 |
| 第三章 现状分析——政府与自律组织缺乏有效分工和互动 | 第30-49页 |
| 第一节 当前政府与自律组织分工制度的特点 | 第30-34页 |
| 一、监管边界不清，重叠监管、交叉监管严重 | 第30-31页 |
| 二、间接监管体制不完善，自律组织的独立性缺乏制度保障 | 第31-32页 |
| 三、监管权结构不协调，难以发挥互动优势 | 第32-34页 |
| 第二节 角度一：证监会与证券交易所的分工分析 | 第34-41页 |
| 一、对上市公司的监管分工的现状与问题分析 | 第34-36页 |
| 二、对交易所会员的监管分工的立法现状与问题分析 | 第36-39页 |
| 三、对交易过程及相关活动的监管分工的立法现状与问题分析 | 第39-41页 |
| 第三节 角度二：证监会与证券业协会的分工分析 | 第41-46页 |
| 一、对证券公司会员资格的管理 | 第42页 |
| 二、对证券公司承销业务的监管 | 第42-43页 |
| 三、对证券公司经纪业务的监管 | 第43页 |
| 四、场外市场监管的现状及问题分析 | 第43-46页 |
| 第四节 角度三：政府对自律组织的监管——间接监管分析 | 第46-49页 |
| 一、设立监管的立法现状与评价 | 第46页 |
| 二、组织机构监管的立法现状与评价 | 第46-47页 |
| 三、业务监管的立法现状与评价 | 第47-49页 |
| 第四章 国际比较与借鉴——监管模式与发展路径的双重视角 | 第49-54页 |
| 第一节 监管模式视角下的国际观察 | 第49-50页 |
| 一、政府主导型监管模式 | 第49页 |
| 二、自律型监管模式 | 第49-50页 |
| 三、中间型监管模式 | 第50页 |
| 第二节 发展路径视角下的国际观察 | 第50-52页 |
| 一、自然成长型路径的美国 | 第50-51页 |
| 二、政府主导型路径的韩国 | 第51-52页 |
| 第三节 对完善我国证券监管分工制度的启示 | 第52-54页 |
| 一、证券监管分工的共同趋向 | 第52页 |
| 二、对完善我国证券监管分工制度的启示 | 第52-54页 |
| 第五章 制度完善——我国证券监管中政府与自律组织的分工再探讨 | 第54-65页 |
| 第一节 确立分工原则 | 第54-56页 |
| 一、自律组织监管优先原则 | 第54-55页 |
| 二、政府监管适度原则 | 第55-56页 |
| 三、监管效率原则：协调政府监管与自律组织监管 | 第56页 |
| 第二节 完善分工制度 | 第56-62页 |
| 一、确立完善证券监管分工的基本思路 | 第57页 |
| 二、完善证监会与证券交易所的监管分工 | 第57-59页 |
| 三、完善证监会与证券业协会的监管分工 | 第59-61页 |
| 四、促进合理分工基础上的有效互动 | 第61-62页 |
| 第三节 重塑间接监管体制 | 第62-65页 |
| 一、一个基本前提：加强证券交易所、证券业协会的独立性 | 第62页 |
| 二、确立间接监管的目的正当性标准 | 第62-63页 |
| 三、完善间接监管手段，规范证监会对自律组织的监管 | 第63-64页 |
| 四、设立监管绩效考评和激励型监管制度 | 第64页 |
| 五、证监会间接监管的限制 | 第64-65页 |
| 结论 | 第65-66页 |
| 参考文献 | 第66-69页 |
