| 中文摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 引言 | 第9-11页 |
| 第一章 保荐人制度概述 | 第11-18页 |
| 一、保荐人制度的起源 | 第11页 |
| 二、保荐人的涵义、特征及性质 | 第11-15页 |
| （一） 保荐人的涵义 | 第11-12页 |
| （二） 保荐人的特征 | 第12-13页 |
| （三） 保荐人的法律性质 | 第13-15页 |
| 三、保荐人制度的价值及原则 | 第15-18页 |
| （一） 保荐人制度的价值 | 第15-16页 |
| （二） 保荐人制度的基本原则 | 第16-18页 |
| 第二章 境内外有代表性的保荐人制度 | 第18-25页 |
| 一、英国（AIM）“终身”保荐人制度 | 第18-19页 |
| （一） 持续聘任保荐人是企业上市的先决条件 | 第18页 |
| （二） 保荐人的职责在企业上市前后的侧重点不同 | 第18-19页 |
| （三） 保荐人的资格标准 | 第19页 |
| （四） 保荐人的惩罚措施 | 第19页 |
| 二、美国纳斯达克（NASDAQ）“什锦”保荐人制度 | 第19-21页 |
| （一） 强制性的法人治理结构标准 | 第20页 |
| （二） 理事专业指导计划 | 第20-21页 |
| （三） 纳斯达克监管机构对发行人的实质审查 | 第21页 |
| （四） 纳斯达克市场中介机构所提供的服务 | 第21页 |
| 三、香港地区创业板（GEM）的保荐人制度 | 第21-23页 |
| （一） 香港创业板保荐人的资格准则 | 第22页 |
| （二） 香港地区创业板保荐人的一般持续责任 | 第22-23页 |
| 四、我国大陆现行的保荐人制度 | 第23-25页 |
| （一） 我国保荐人制度的建立 | 第23页 |
| （二） 我国大陆现行保荐人制度的概况 | 第23-25页 |
| 第三章 境内外有代表性的保荐人制度比较及我国现行保荐人制度存在的问题 | 第25-37页 |
| 一、境内外有代表性的保荐人制度比较 | 第25-31页 |
| （一） 保荐人结构组成的比较 | 第25-26页 |
| （二） 保荐人任职资格标准的比较 | 第26-28页 |
| （三） 保荐人职责制度的比较 | 第28-30页 |
| （四） 保荐人任职期限的比较 | 第30-31页 |
| 二、我国现行保荐制度存在的问题 | 第31-37页 |
| （一） 保荐人的准入标准偏低 | 第31-32页 |
| （二） 保荐人制度的结构组成单一 | 第32页 |
| （三） 保荐代表人的任职资格不合理 | 第32-33页 |
| （四） 保荐人职责体系不完善 | 第33-35页 |
| （五） 保荐人法律责任不健全 | 第35-37页 |
| 第四章 完善我国保荐人制度的构想 | 第37-44页 |
| 一、提高保荐人的准入标准 | 第37页 |
| 二、调整保荐人结构组成 | 第37-38页 |
| 三、完善保荐代表人资格认证体系 | 第38-39页 |
| 四、厘清保荐人职责界线 | 第39-40页 |
| 五、完善保荐人的法律责任制度 | 第40-42页 |
| 六、建立保荐人责任保险和责任仲裁机制 | 第42-44页 |
| （一） 建立保荐人责任保险制度 | 第42-43页 |
| （二） 建立对保荐人的责任仲裁体系 | 第43-44页 |
| 结论 | 第44-45页 |
| 参考文献 | 第45-47页 |
| 后记 | 第47页 |