| 摘要 | 第2-4页 |
| Abstract | 第4-5页 |
| 引言 | 第8-13页 |
| 一、研究的目的和意义 | 第8页 |
| 二、问题的提出 | 第8页 |
| 三、研究方法 | 第8-9页 |
| 四、文献综述 | 第9-11页 |
| 五、论文结构 | 第11页 |
| 六、论文主要创新及不足 | 第11-13页 |
| 第一章 私募证券转售制度概述 | 第13-17页 |
| 第一节 私募证券转售相关概念 | 第13-14页 |
| 第二节 私募证券的特征 | 第14-15页 |
| 第三节 私募证券转让限制的必要性及合理性 | 第15-17页 |
| 一、私募证券转售限制的必要性 | 第15页 |
| 二、私募证券转售限制的合理性 | 第15-17页 |
| 第二章 我国私募证券转售制度现状及其缺陷 | 第17-26页 |
| 第一节 我国私募证券转售制度立法现状 | 第17-23页 |
| 一、合格投资者制度及投资者人数限制 | 第17-21页 |
| 二、持有期限限制 | 第21-22页 |
| 三、信息披露规定 | 第22-23页 |
| 第二节 我国私募证券转售市场现状考察 | 第23-24页 |
| 第三节 我国私募证券转售制度的缺陷 | 第24-26页 |
| 第三章 美国私募证券转售制度经验及启示 | 第26-36页 |
| 第一节 美国私募证券转售制度立法经验 | 第26-34页 |
| 一、美国私募证券发行制度概述 | 第26-29页 |
| 二、规则 144（rule 144）安全港规则 | 第29-32页 |
| 三、规则 144A（rule 144A）：私募证券转售限制新路径 | 第32-34页 |
| 第二节对我国的启示 | 第34-36页 |
| 第四章 完善我国私募证券转售制度的建议 | 第36-45页 |
| 第一节 立法路径：转售端控制与受让端控制相结合 | 第36-37页 |
| 第二节 完善私募证券合格投资者制度 | 第37-40页 |
| 一、确立以投资者“需要保护标准”为基础的合格投资者制度 | 第37-38页 |
| 二、完善投资者资格判断标准及投资者资格限制方式 | 第38-39页 |
| 三、对投资者资格进行分层设计和对投资者分类保护 | 第39-40页 |
| 第三节 完善私募证券转售规则 | 第40-43页 |
| 一、完善对发行人的“关系人”限制规则 | 第40-41页 |
| 二、规定发行人的“合理注意义务”及完善转售规则 | 第41-43页 |
| 第四节 完善我国私募证券转售市场体系 | 第43-45页 |
| 结语 | 第45-46页 |
| 参考文献 | 第46-49页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第49-50页 |
| 后记 | 第50-51页 |