| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6页 |
| 第1章 绪论 | 第11-20页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第11-12页 |
| 1.2 文献综述 | 第12-18页 |
| 1.2.1 《巴塞尔协议Ⅲ》的相关研究 | 第12-13页 |
| 1.2.2 系统重要性银行的相关研究 | 第13-15页 |
| 1.2.3 全面风险管理的相关研究 | 第15-17页 |
| 1.2.4 研究现状评述 | 第17-18页 |
| 1.3 研究框架和研究方法 | 第18页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第18页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第18页 |
| 1.4 本文的创新点 | 第18-20页 |
| 第2章 系统重要性银行与全面风险管理的相关理念 | 第20-28页 |
| 2.1 系统重要性银行概述 | 第20-22页 |
| 2.1.1 系统重要性银行的定义 | 第20页 |
| 2.1.2 系统重要性银行的评估 | 第20-22页 |
| 2.2 全面风险管理理念与组织框架 | 第22-26页 |
| 2.2.1 以资本充足率为核心 | 第22-23页 |
| 2.2.2 全方位多层次全面风险管理 | 第23-24页 |
| 2.2.3 全面风险管理组织框架的几种常见模式 | 第24-26页 |
| 2.3 全面风险管理流程 | 第26-27页 |
| 2.4 本章小结 | 第27-28页 |
| 第3章 监管新规下的系统重要性银行全面风险管理体系分析 | 第28-37页 |
| 3.1 监管新规下系统重要性银行的监管目标与政策框架 | 第28-30页 |
| 3.2 监管新规对系统重要性银行全面风险管理的要求 | 第30-36页 |
| 3.2.1 完善的风险偏好框架 | 第30-33页 |
| 3.2.2 风险的精细化管理 | 第33-35页 |
| 3.2.3 有效的数据整合与风险报告系统 | 第35-36页 |
| 3.3 本章小结 | 第36-37页 |
| 第4章 我国系统重要性银行全面风险管理体系探究 | 第37-52页 |
| 4.1 我国系统重要性银行全面风险管理体系现状 | 第37-46页 |
| 4.1.1 风险偏好框架 | 第37-41页 |
| 4.1.2 风险管理工具 | 第41-42页 |
| 4.1.3 风险状况分析 | 第42-46页 |
| 4.2 我国系统重要性银行全面风险管理存在的问题 | 第46-51页 |
| 4.2.1 风险精细化管理水平有待进一步加强 | 第46-49页 |
| 4.2.2 数据整合和风险报告不能满足系统性风险防范 | 第49-51页 |
| 4.3 本章小结 | 第51-52页 |
| 第5章 完善系统重要性银行全面风险管理体系的建议 | 第52-58页 |
| 5.1 建立体现系统性风险防范理念的风险偏好 | 第52-53页 |
| 5.1.1 偏好陈述体现系统性风险防范理念 | 第52页 |
| 5.1.2 风险偏好管理框架兼顾系统性风险防范 | 第52-53页 |
| 5.2 提高风险的精细化管理水平 | 第53-55页 |
| 5.2.1 强化风险量化工具的应用 | 第53-54页 |
| 5.2.2 建立以经济资本管理为核心的风险管理战略 | 第54-55页 |
| 5.3 完善风险数据整合和风险报告系统 | 第55-56页 |
| 5.4 构建集约高效的全面内控管理体系 | 第56页 |
| 5.5 培育全员参与的风险管理文化 | 第56-58页 |
| 结论 | 第58-60页 |
| 参考文献 | 第60-64页 |
| 致谢 | 第64-65页 |
| 附录A 攻读学位期间的科研成果目录 | 第65页 |
