| 摘要 | 第2-3页 |
| ABSTRACT | 第3-4页 |
| 引言 | 第7-9页 |
| 第一章 文献综述和本文研究思路 | 第9-14页 |
| 第一节 国内外研究状况 | 第9-11页 |
| 一、境外研究的现状 | 第9-10页 |
| 二、国内研究的现状 | 第10-11页 |
| 第二节 本文的研究思路和方法 | 第11-14页 |
| 一、本文的研究思路 | 第11-12页 |
| 二、本文采用的研究方法 | 第12-14页 |
| 第二章 做市商制度的内涵 | 第14-17页 |
| 第一节 做市商制度的历史 | 第14页 |
| 第二节 做市商制度的定义 | 第14-15页 |
| 第三节 做市商制度的形式 | 第15-16页 |
| 第四节 做市商的功能和特点 | 第16-17页 |
| 第三章 我国引入做市商制度的相关问题 | 第17-21页 |
| 第一节 我国场外交易市场引入做市商制度的必要性 | 第17-18页 |
| 第二节 我国场外交易市场引入做市商制度存在的主要障碍 | 第18-21页 |
| 第四章 对做市商监管的完善 | 第21-36页 |
| 第一节 对做市商进行监管的层次 | 第22-25页 |
| 一、对做市商进行监管的层次 | 第22-24页 |
| 二、借鉴国外市场经验，加强证券业协会自律监管制度 | 第24-25页 |
| 第二节 对做市商主体的监管 | 第25-27页 |
| 一、做市商的进入机制 | 第25-26页 |
| 二、做市商退出机制 | 第26页 |
| 三、建立做市商的资信评级制 | 第26-27页 |
| 第三节 对做市商行为的监管 | 第27-30页 |
| 一、对做市商报价规则的监管 | 第27-28页 |
| 二、对做市商信息披露的监管 | 第28-29页 |
| 三、做市商其他违规操作的监管 | 第29-30页 |
| 第四节 对做市商风险的监管 | 第30-36页 |
| 一、做市商存在的风险 | 第30-33页 |
| （一） 券商的资本结构的风险 | 第30-31页 |
| （二） 做市商的存货成本风险 | 第31-32页 |
| （三） 信息不对称风险 | 第32页 |
| （四） 其他特殊风险 | 第32-33页 |
| 二、做市商风险控制机制 | 第33-36页 |
| 结语 | 第36-39页 |
| 参考文献 | 第39-41页 |
| 致谢 | 第41-42页 |
| 攻读学位期间发表的学术论文目录 | 第42-44页 |