| 摘要 | 第4-5页 |
| ABSTRACT | 第5-6页 |
| 第1章 绪论 | 第9-15页 |
| 1.1 研究背景 | 第9-11页 |
| 1.2 研究目标与研究意义 | 第11-13页 |
| 1.2.1 研究目标 | 第11-12页 |
| 1.2.2 研究意义 | 第12-13页 |
| 1.3 研究内容与研究方法 | 第13-15页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第13页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第13-15页 |
| 第2章 内部控制相关理论的概述 | 第15-23页 |
| 2.1 内部控制的内涵及其影响因素分析 | 第15-16页 |
| 2.1.1 内部控制的内涵理解 | 第15页 |
| 2.1.2 内部控制管理的影响因素 | 第15-16页 |
| 2.2 风险管理的主要概念及影响因素 | 第16-18页 |
| 2.2.1 风险管理的主要概念 | 第16-17页 |
| 2.2.2 风险管理的影响因素 | 第17-18页 |
| 2.3 内部控制与风险管理的一致性分析 | 第18-19页 |
| 2.4 国内外研究现状及分析 | 第19-22页 |
| 2.4.1 国外研究现状分析 | 第19-20页 |
| 2.4.2 国内研究情况的综述 | 第20-22页 |
| 2.5 本章小结 | 第22-23页 |
| 第3章 吉林银行 H 支行的内部控制现状及问题分析 | 第23-31页 |
| 3.1 吉林银行 H 支行的基本情况简介 | 第23-28页 |
| 3.1.1 吉林银行 H 支行的资产负债情况 | 第24页 |
| 3.1.2 吉林银行 H 支行主营业务的情况 | 第24-26页 |
| 3.1.3 吉林银行 H 支行面临的风险管理情况分析 | 第26-28页 |
| 3.2 吉林银行 H 支行内部控制实施现状 | 第28页 |
| 3.3 吉林银行 H 支行内部控制实施存在的问题 | 第28-30页 |
| 3.3.1 吉林银行 H 支行工作人员的内部控制意识与知识比较缺乏 | 第28页 |
| 3.3.2 吉林银行 H 支行的风险管理制度具有一定的滞后性 | 第28-29页 |
| 3.3.3 吉林银行 H 支行没有建立专门负责内部控制管理的职能部门 | 第29页 |
| 3.3.4 吉林银行 H 支行主营业务的风险监督工作不到位 | 第29-30页 |
| 3.4 本章小结 | 第30-31页 |
| 第4章 优化吉林银行 H 支行内部控制制度的策略 | 第31-36页 |
| 4.1 优化吉林银行 H 支行内部控制制度的方法 | 第31-33页 |
| 4.1.1 吉林银行 H 支行内部控制构建的总体思路 | 第31-32页 |
| 4.1.2 内部控制构建的基本框架 | 第32-33页 |
| 4.2 内部控制与风险管理相融合 | 第33-35页 |
| 4.2.1 内部控制与风险管理目标与手段的融合 | 第34页 |
| 4.2.2 内部控制与风险管理流程的融合 | 第34-35页 |
| 4.3 本章小结 | 第35-36页 |
| 第5章 促进吉林银行 H 支行内部控制顺利实施的策略 | 第36-43页 |
| 5.1 基于内部控制促进风险管理的可行性分析 | 第36-37页 |
| 5.1.1 市场份占有额不断上升、整体经济效益不断提高 | 第36页 |
| 5.1.2 吉林银行 H 支行内部信息化管理水平逐步提升 | 第36-37页 |
| 5.1.3 吉林银行 H 支行员工激励机制已逐渐建立 | 第37页 |
| 5.1.4 加强培养全面风险管理和内部控制整合的管理意识 | 第37页 |
| 5.2 推动吉林银行 H 支行内部控制实施的手段 | 第37-43页 |
| 5.2.1 COSO 国际理论对吉林银行 H 支行内部控制的启示 | 第37-38页 |
| 5.2.2 对吉林银行 H 支行内部控制顺利实施的建议 | 第38-43页 |
| 第6章 总结与展望 | 第43-45页 |
| 6.1 全文总结 | 第43页 |
| 6.2 展望 | 第43-45页 |
| 参考文献 | 第45-48页 |
| 致谢 | 第48页 |
