| 摘要 | 第5-7页 |
| ABSTRACT | 第7-8页 |
| 1 引言 | 第11-18页 |
| 1.1 研究背景与意义 | 第11-13页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第11-12页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第12-13页 |
| 1.2 研究目的 | 第13-14页 |
| 1.3 研究的内容与思路 | 第14-15页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第14页 |
| 1.3.2 研究思路 | 第14-15页 |
| 1.4 研究的创新点与不足 | 第15-18页 |
| 1.4.1 研究的创新点 | 第15-16页 |
| 1.4.2 研究的不足 | 第16-18页 |
| 2 投资者行为的理论与实证研究综述 | 第18-26页 |
| 2.1 投资者行为的理论研究综述 | 第18-22页 |
| 2.1.1 理性行为研究综述 | 第18-19页 |
| 2.1.2 非理性行为研究综述 | 第19-22页 |
| 2.2 投资者行为的实证研究综述 | 第22-23页 |
| 2.3 中美投资者行为实证对比研究综述 | 第23-24页 |
| 2.4 小结 | 第24-26页 |
| 3 基于合竞行为视角的理性行为与非理性行为关系研究 | 第26-37页 |
| 3.1 经济学中的合作、竞争与合竞行为内涵以及理性行为本质 | 第26-28页 |
| 3.1.1 经济学中的合作、竞争与合竞行为内涵 | 第26-27页 |
| 3.1.2 经济学中理性行为的本质 | 第27-28页 |
| 3.2 金融学中资产之间的合作、竞争与合竞行为的内涵 | 第28-30页 |
| 3.3 标准金融学理性行为与行为金融学非理性行为的模型对比分析 | 第30-35页 |
| 3.3.1 标准金融学中的理性行为模型 | 第30-32页 |
| 3.3.2 行为金融学中的非理性行为模型 | 第32-35页 |
| 3.3.3 两种行为的对比分析 | 第35页 |
| 3.4 小结 | 第35-37页 |
| 4 合竞行为的判定与指标选择 | 第37-42页 |
| 4.1 合竞行为的判定与收益率分布状态 | 第37-40页 |
| 4.1.1 收益率偏度的度量 | 第38-39页 |
| 4.1.2 合作竞争程度对收益率分布偏度的影响 | 第39-40页 |
| 4.2 合作竞争程度的指标选择 | 第40-42页 |
| 4.2.1 风险态度与合作竞争程度的关系 | 第40-41页 |
| 4.2.2 合作竞争程度的指标选择 | 第41-42页 |
| 5 中美股市投资者行为实证研究 | 第42-48页 |
| 5.1 模型的建立与样本选择 | 第42-43页 |
| 5.1.1 模型的建立 | 第42-43页 |
| 5.1.2 样本选择 | 第43页 |
| 5.2 中美股市收益率分布的统计描述与分析 | 第43-44页 |
| 5.3 合作竞争程度的实证结果与分析 | 第44-46页 |
| 5.4 小结 | 第46-48页 |
| 6 结论与建议 | 第48-52页 |
| 6.1 结论 | 第48-50页 |
| 6.2 建议 | 第50-52页 |
| 致谢 | 第52-53页 |
| 参考文献 | 第53-57页 |
| 附录一 作者在校期间参与科研项目及发表论文 | 第57页 |
