| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 第1章 绪论 | 第10-20页 |
| 1.1 研究背景、目的和意义 | 第10-11页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第10-11页 |
| 1.1.2 研究目的和意义 | 第11页 |
| 1.2 国内外研究现状及评述 | 第11-16页 |
| 1.2.1 国外研究现状 | 第11-13页 |
| 1.2.2 国内研究现状 | 第13-15页 |
| 1.2.3 国内外文献评述 | 第15-16页 |
| 1.3 研究内容和研究方法 | 第16-18页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第16-18页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第18页 |
| 1.4 论文创新点 | 第18-20页 |
| 第2章 商业银行内部控制评价及相关理论 | 第20-26页 |
| 2.1 商业银行内部控制评价的基本理论 | 第20-22页 |
| 2.1.1 商业银行内部控制评价的原则 | 第20-21页 |
| 2.1.2 商业银行内部控制评价的目标 | 第21-22页 |
| 2.1.3 商业银行内部控制评价的内容 | 第22页 |
| 2.2 层次分析法在商业银行内部控制评价中的适用性 | 第22-24页 |
| 2.2.1 层次分析法的基本原理 | 第22-24页 |
| 2.2.2 层次分析法的运用优势 | 第24页 |
| 2.3 模糊综合评价法在商业银行内部控制评价中的适用性 | 第24-26页 |
| 2.3.1 模糊综合评价法的基本原理 | 第24-25页 |
| 2.3.2 模糊综合评价法的运用优势 | 第25-26页 |
| 第3章 农行J支行内部控制评价现状及问题 | 第26-34页 |
| 3.1 农行J支行的基本情况 | 第26-28页 |
| 3.1.1 机构设置方面 | 第26-27页 |
| 3.1.2 业务发展方面 | 第27-28页 |
| 3.2 农行J支行内部控制评价的现状 | 第28-30页 |
| 3.2.1 J支行内部控制评价标准 | 第28-29页 |
| 3.2.2 J支行内部控制评价方式 | 第29页 |
| 3.2.3 J支行内部控制评价流程 | 第29-30页 |
| 3.2.4 J支行内部控制评价内容 | 第30页 |
| 3.3 农行J支行内部控制评价存在的问题 | 第30-34页 |
| 3.3.1 内部控制评价标准缺乏适宜性 | 第30-31页 |
| 3.3.2 内部控制评价方式有待改进 | 第31-32页 |
| 3.3.3 内部控制评价主体缺乏独立性 | 第32页 |
| 3.3.4 内部控制评价专业人才胜任能力不足 | 第32-34页 |
| 第4章 农行J支行内部控制评价的指标构建及结果分析 | 第34-52页 |
| 4.1 构建J支行内部控制评价的指标体系 | 第34-40页 |
| 4.1.1 构建J支行内部控制评价的过程指标 | 第34-40页 |
| 4.1.2 构建J支行内部控制评价的结果指标 | 第40页 |
| 4.2 层次分析法在J支行内部控制评价中的运用 | 第40-44页 |
| 4.2.1 J支行各级指标权重的确定过程 | 第40-42页 |
| 4.2.2 J支行各级指标权重的确定结果 | 第42-44页 |
| 4.3 模糊综合评价法在J支行的内部控制评价中的运用 | 第44-48页 |
| 4.3.1 J支行内部控制评价评语集的确定 | 第44-45页 |
| 4.3.2 J支行内部控制评价指标隶属度的确定 | 第45-48页 |
| 4.4 农行J支行内部控制评价的结果 | 第48-52页 |
| 4.4.1 J支行内部控制评价结果的计算 | 第48-49页 |
| 4.4.2 J支行内部控制评价结果的分析 | 第49-52页 |
| 第5章 农行J支行内部控制评价的优化建议 | 第52-57页 |
| 5.1 规范J支行内部控制评价的标准 | 第52-53页 |
| 5.2 改进J支行内部控制评价的方式 | 第53页 |
| 5.3 细化J支行内部控制评价的流程 | 第53-54页 |
| 5.4 完善J支行内部控制评价的内容 | 第54-57页 |
| 5.4.1 改善银行组织结构 | 第54-55页 |
| 5.4.2 构筑以问责制为基础整改机制 | 第55页 |
| 5.4.3 重点关注“三农”信贷业务活动 | 第55-57页 |
| 第6章 结论 | 第57-59页 |
| 6.1 研究结论 | 第57-58页 |
| 6.2 论文不足之处及展望 | 第58-59页 |
| 参考文献 | 第59-61页 |
| 附录A 农行J支行内部控制指标重要性问卷调查表 | 第61-63页 |
| 附录B 农行J支行内部控制问卷调查表 | 第63-66页 |
| 附录C 农行J支行内部控制结果评价公式 | 第66-68页 |
| 致谢 | 第68页 |
