| 摘要 | 第7-8页 |
| Abstract | 第8-9页 |
| 1. 绪论 | 第10-20页 |
| 1.1 研究背景与研究意义 | 第10-12页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第10-11页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第11-12页 |
| 1.2 文献综述 | 第12-17页 |
| 1.2.1 私募基金相关研究 | 第12-15页 |
| 1.2.2 投资业务风险控制相关研究 | 第15-17页 |
| 1.2.3 文献综述评述 | 第17页 |
| 1.3 研究思路与结构 | 第17-18页 |
| 1.3.1 研究思路 | 第17-18页 |
| 1.3.2 研究结构 | 第18页 |
| 1.4 研究方法与创新点 | 第18-20页 |
| 2. 风险控制理论与私募证券投资基金风险 | 第20-28页 |
| 2.1 风险控制的内涵 | 第20页 |
| 2.2 投资风险的一般分类 | 第20-24页 |
| 2.2.1 市场风险 | 第21-22页 |
| 2.2.2 信用风险 | 第22页 |
| 2.2.3 操作风险 | 第22页 |
| 2.2.4 流动性风险 | 第22页 |
| 2.2.5 法律风险 | 第22-23页 |
| 2.2.6 会计风险 | 第23页 |
| 2.2.7 信息风险 | 第23页 |
| 2.2.8 道德风险 | 第23-24页 |
| 2.3 阳光私募A股证券投资基金的几种风险 | 第24-25页 |
| 2.3.1 市场风险 | 第24页 |
| 2.3.2 管理能力风险 | 第24页 |
| 2.3.3 技术风险 | 第24页 |
| 2.3.4 合规风险 | 第24-25页 |
| 2.4 风险管理的目标 | 第25-28页 |
| 2.4.1 损前目标 | 第25页 |
| 2.4.2 损后目标 | 第25页 |
| 2.4.3 风险管理程序 | 第25-26页 |
| 2.4.4 内部审计在企业风险管理中的重要性 | 第26-28页 |
| 3. 阳光私募A股证券投资基金运作模式与特性分析 | 第28-34页 |
| 3.1 阳光私募A股证券投资基金运作模式 | 第28-31页 |
| 3.1.1 阳光私募基金管理人 | 第28-30页 |
| 3.1.2 阳光私募A股证券投资基金基本运作流程 | 第30-31页 |
| 3.2 阳光私募A股证券投资基金特点 | 第31-32页 |
| 3.2.1 风险大 | 第31页 |
| 3.2.2 基金管理人的收入和业绩相关联 | 第31页 |
| 3.2.3 认购的门槛和费用较高 | 第31页 |
| 3.2.4 投资比例灵活 | 第31页 |
| 3.2.5 流动性的限制 | 第31-32页 |
| 3.3 产品特征分析 | 第32-34页 |
| 4. 阳光私募A股证券投资基金的投资策略与关键风险点分析 | 第34-44页 |
| 4.1 投资策略及其效应 | 第34页 |
| 4.2 投资策略与风格 | 第34-36页 |
| 4.3 投资策略与风格形成的原因 | 第36页 |
| 4.4 阳光私募A股证券投资基金关键风险点分析 | 第36-44页 |
| 4.4.1 投研流程 | 第36-37页 |
| 4.4.2 关键风险点分析 | 第37-39页 |
| 4.4.3 投资策略与投资风险分析 | 第39-43页 |
| 4.4.4 风控模式与风险分析 | 第43-44页 |
| 5. 阳光私募A股证券投资基金投资风险的控制 | 第44-51页 |
| 5.1 风控目标 | 第44页 |
| 5.2 风控原则 | 第44-45页 |
| 5.3 控制措施 | 第45-50页 |
| 5.3.1 事前控制 | 第46-48页 |
| 5.3.2 事中控制 | 第48-49页 |
| 5.3.3 事后控制 | 第49-50页 |
| 5.4 结束语 | 第50-51页 |
| 6. 结论 | 第51-52页 |
| 参考文献 | 第52-54页 |
| 致谢 | 第54页 |