| 摘要 | 第1-12页 |
| ABSTRACT | 第12-16页 |
| 第1章 导论 | 第16-24页 |
| ·研究背景与意义 | 第16-17页 |
| ·文献综述 | 第17-21页 |
| ·公司治理的概念研究 | 第17-18页 |
| ·商业银行公司治理的研究 | 第18-20页 |
| ·研究评述 | 第20-21页 |
| ·研究范围和研究内容 | 第21-22页 |
| ·研究范围 | 第21页 |
| ·研究内容 | 第21-22页 |
| ·技术路线和研究方法 | 第22-23页 |
| ·技术路线 | 第22页 |
| ·研究方法 | 第22-23页 |
| ·可能的创新与不足 | 第23-24页 |
| ·可能的创新 | 第23页 |
| ·不足之处 | 第23-24页 |
| 第2章 研究相关的理论基础 | 第24-43页 |
| ·商业银行公司治理的理论模式 | 第24-38页 |
| ·商业银行的起源与发展趋势 | 第24-28页 |
| ·商业银行的起源 | 第25-26页 |
| ·国际商业银行的发展趋势 | 第26-28页 |
| ·商业银行公司治理的特殊性与一般原则 | 第28-33页 |
| ·商业银行公司治理问题的重要性 | 第28-30页 |
| ·商业银行治理结构的特殊性 | 第30-32页 |
| ·商业银行公司治理的一般原则 | 第32-33页 |
| ·商业银行公司治理模式 | 第33-38页 |
| ·以外部人监督为主的市场型治理模式的一般特征 | 第34-35页 |
| ·内部人监督为主的关系型治理模式的一般特征 | 第35-36页 |
| ·市场型与关系型治理模式比较 | 第36-38页 |
| ·商业银行公司治理的绩效评价——X效率 | 第38-43页 |
| ·X效率的内涵 | 第38-40页 |
| ·X效率与公司治理 | 第40-43页 |
| 第3章 国有商业银行改革与公司治理的历史考察 | 第43-59页 |
| ·“大一统”时期政府干预与国有银行治理 | 第43-45页 |
| ·基本历史背景 | 第43-44页 |
| ·政府干预与国有银行治理 | 第44-45页 |
| ·专业银行时代政府干预与国有商业银行治理 | 第45-49页 |
| ·基本历史背景 | 第45-47页 |
| ·政府干预与国有银行治理 | 第47-49页 |
| ·转轨阶段的政府干预与国有银行治理 | 第49-51页 |
| ·基本历史背景 | 第49-50页 |
| ·政府干预与国有银行治理 | 第50-51页 |
| ·股份制改革时期政府干预与国有商业银行公司治理 | 第51-57页 |
| ·基本历史背景 | 第52-54页 |
| ·政府干预与国有商业银行治理 | 第54-57页 |
| ·小结 | 第57-59页 |
| 第4章 国有商业银行外部治理结构分析 | 第59-78页 |
| ·市场结构与国有商业银行治理 | 第59-68页 |
| ·中国商业银行市场结构的发展变化 | 第59-63页 |
| ·银行市场结构变化：从寡头垄断型向垄断竞争型转变 | 第59-62页 |
| ·垄断市场结构下的低收益 | 第62-63页 |
| ·银行市场结构变化与国有商业银行治理 | 第63-68页 |
| ·市场结构变化与服务质量改变 | 第63-64页 |
| ·市场结构变化与非规范竞争 | 第64-68页 |
| ·所有权安排与国有商业银行治理 | 第68-76页 |
| ·国有商业银行的所有权安排 | 第68-71页 |
| ·利益相关者逻辑下的所有权安排——共同治理 | 第68-70页 |
| ·国有商业银行的特殊所有权安排 | 第70-71页 |
| ·控制权安排与国有商业银行晋升制度 | 第71-76页 |
| ·既定控制权安排下的内部晋升原则 | 第71-72页 |
| ·分析框架 | 第72-73页 |
| ·理论分析 | 第73-75页 |
| ·降低净控制权收益与增量考核 | 第75-76页 |
| ·理论分析结论 | 第76页 |
| ·小结 | 第76-78页 |
| 第5章 国有商业银行内部治理结构分析 | 第78-96页 |
| ·国有商业银行内部治理结构的变迁 | 第78-90页 |
| ·传统体制下国有商业银行的公司治理结构及其绩效 | 第78-80页 |
| ·改革开放到2002年以前国有银行公司治理结构的变化 | 第80-82页 |
| ·2002年股份制改革后国有银行公司治理结构的变化 | 第82-90页 |
| ·中国建设银行内部治理 | 第84-86页 |
| ·中国银行的内部治理 | 第86-90页 |
| ·国有商业银行治理结构现存的缺陷 | 第90-92页 |
| ·产权主体虚设 | 第90页 |
| ·缺乏对董事会、经理层有效的监督和评估机制 | 第90-91页 |
| ·激励约束与委托代理机制不能发挥应有的作用 | 第91-92页 |
| ·国有商业银行公司治理结构的构建 | 第92-95页 |
| ·经济发展新时期对国有商业银行的特定要求 | 第92-94页 |
| ·国有商业银行公司治理结构构建的基本思路 | 第94-95页 |
| ·小结 | 第95-96页 |
| 第6章 国有商业银行公司治理效率的实证研究 | 第96-119页 |
| ·公司治理的X非效率 | 第96-104页 |
| ·效率的测算方法 | 第96-102页 |
| ·本文选择的X效率的测算——基于DEA方法的综合效率 | 第102-104页 |
| ·样本及指标的选择 | 第104-107页 |
| ·样本的选择及数据来源 | 第104-105页 |
| ·投入、产出指标的确定 | 第105-107页 |
| ·使用DEA方法的效率结果及分析 | 第107-112页 |
| ·效率结果 | 第107-111页 |
| ·效率结果的初步统计分析 | 第111-112页 |
| ·国有商业银行与股份制银行X非效率的特征分析 | 第112-116页 |
| ·时序特征分析 | 第112-116页 |
| ·管理效率与配置效率 | 第116-117页 |
| ·小结 | 第117-119页 |
| 第7章 国有商业银行治理效率的影响因素分析 | 第119-134页 |
| ·国有商业银行经营特征与公司治理效率 | 第119-124页 |
| ·模型中自变量的选择 | 第119-121页 |
| ·计量模型设定 | 第121页 |
| ·模型回归结果 | 第121-124页 |
| ·国有商业银行现代公司治理框架的构建与公司治理绩效 | 第124-129页 |
| ·现代公司治理框架的构建对国有银行治理效率的影响 | 第124-129页 |
| ·计量模型的设定 | 第124-127页 |
| ·模型的回归结果 | 第127-129页 |
| ·现代公司治理框架的构建对国有银行治理效率作用渠道分析 | 第129-132页 |
| ·小结 | 第132-134页 |
| 第8章 研究结论与政策建议 | 第134-142页 |
| ·研究结论 | 第134-135页 |
| ·优化国有商业银行公司治理结构的政策建议 | 第135-142页 |
| ·推进国有商业银行产权制度改革,完善产权结构 | 第136-137页 |
| ·进一步完善董事会结构 | 第137-138页 |
| ·建立符合现代商业银行发展要求的激励机制 | 第138-139页 |
| ·完善国有商业银行约束、监督机制 | 第139-140页 |
| ·完善国有商业银行治理结构的外部保障条件 | 第140-142页 |
| 参考文献 | 第142-147页 |
| 致谢 | 第147-148页 |
| 攻读博士学位期间公开发表文章目录和参与的科研工作 | 第148页 |
