我国公司上市保荐质量的制度缺陷
| 论文摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-11页 |
| 前言 | 第11-13页 |
| 第一章 现象：我国保荐制度实施过程中的问题 | 第13-22页 |
| 第一节 公司上市保荐制度实施以来的状况及其评价 | 第13-18页 |
| 一、我国证券发行的制度衍变 | 第13-16页 |
| 二、我国保荐制度实施的状况及其评价 | 第16-18页 |
| 第二节 保荐实践中存在的问题 | 第18-22页 |
| 一、保荐人与发行人合谋造假上市 | 第18-19页 |
| 二、保荐人及保荐代表人持股——IPO 新腐败 | 第19-20页 |
| 三、保荐人未切实履行职责 | 第20-22页 |
| 第二章 理论：保荐制度的目标设计与理论依据 | 第22-28页 |
| 第一节 保荐制度的目标设计 | 第22-23页 |
| 第二节 保荐制度建构的理论依据 | 第23-26页 |
| 一、保荐制度的经济学基础——非对称信息理论 | 第23-24页 |
| 二、保荐制度的法学基础——代理和担保理论 | 第24-26页 |
| 第三节保荐制度设计中存在的先天问题分析 | 第26-28页 |
| 一、加剧寻租活动 | 第26-27页 |
| 二、增加守法成本 | 第27-28页 |
| 第三章 反思：制度缺陷及影响力分析 | 第28-37页 |
| 第一节主体准入规范的缺陷 | 第28-31页 |
| 一、保荐人代表人资格认证制度有缺陷 | 第28-29页 |
| 二、对保荐人、保荐代表人的独立性要求不细致 | 第29页 |
| 三、保荐人的结构组成不合理 | 第29-31页 |
| 第二节监督处罚制度的缺陷 | 第31-33页 |
| 一、处罚机制不合理，违法成本太低 | 第31-32页 |
| 二、民事损害赔偿制度不健全 | 第32-33页 |
| 第三节 法律责任规则的缺陷 | 第33-37页 |
| 一、保荐人与证券监管部门的责任不清 | 第33页 |
| 二、保荐人与发行人责任分配不合理 | 第33-34页 |
| 三、保荐人与其他中介机构责任分配不合理 | 第34-36页 |
| 四、保荐人与保荐代表人的责任不明确 | 第36-37页 |
| 第四章 建议：公司上市保荐制度的完善 | 第37-44页 |
| 第一节 主体准入制度的完善 | 第37-40页 |
| 一、合理完善保荐代表人资格认证 | 第37-38页 |
| 二、细化对保荐人保荐代表人独立性的要求 | 第38-39页 |
| 三、调整保荐人结构组成，丰富保荐人角色功能 | 第39-40页 |
| 第二节 完善保荐人处罚机制 | 第40-41页 |
| 一、合理处罚机制，提高违法成本 | 第40页 |
| 二、完善民事责任追究制度 | 第40-41页 |
| 第三节 法律责任制度的完善 | 第41-44页 |
| 一、保荐人与监管部门责任的平衡 | 第41-42页 |
| 二、保荐人与发行人责任的合理分配 | 第42页 |
| 三、保荐人与其他证券服务中介机构责任的合理分配 | 第42-43页 |
| 四、保荐人与保荐代表人责任的合理分配 | 第43-44页 |
| 结语 | 第44-45页 |
| 参考文献 | 第45-48页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第48-49页 |
