| 摘要 | 第1-10页 |
| Abstract | 第10-23页 |
| 引言 | 第23-28页 |
| 一、选题的背景及意义 | 第23-24页 |
| 二、国内外研究综述 | 第24-25页 |
| 三、本文采用的研究方法 | 第25-26页 |
| 四、本文研究的主要问题 | 第26-28页 |
| 第一章 证券投资基金基本法律问题分析 | 第28-40页 |
| 第一节 证券投资基金概述 | 第28-31页 |
| 一、证券投资基金的法律概念和特征 | 第28-29页 |
| 二、证券投资基金的种类 | 第29-31页 |
| 第二节 证券投资基金的组织形态和法律性质分析 | 第31-37页 |
| 一、证券投资基金组织形态的制度经济学分析 | 第31-34页 |
| 二、证券投资基金的信托法律性质 | 第34-37页 |
| 第三节 证券投资基金当事人的基本法律关系 | 第37-40页 |
| 一、公司型基金的基本法律关系 | 第37-38页 |
| 二、信托型基金的基本法律关系 | 第38-39页 |
| 三、证券投资基金中的其他法律关系 | 第39-40页 |
| 第二章 证券投资基金利益冲突的基本问题分析 | 第40-55页 |
| 第一节 利益冲突的概念和特征 | 第40-42页 |
| 一、利益和利益冲突 | 第40页 |
| 二、基金利益冲突 | 第40-41页 |
| 三、基金中的主要利益冲突 | 第41-42页 |
| 第二节 基金利益冲突主体分析 | 第42-48页 |
| 一、会计准则和公司法对关联方的认定 | 第42-44页 |
| 二、基金中的关联关系 | 第44-46页 |
| 三、我国法律法规对基金关联人的规定及相关建议 | 第46-48页 |
| 第三节 利益冲突产生的理论分析 | 第48-52页 |
| 一、委托——代理问题是基金利益冲突产生的根本原因 | 第48-50页 |
| 二、基金合同“长期契约”和“不完备合同”的性质是利益冲突产生的必要条件 | 第50-51页 |
| 三、剩余控制权和剩余索取权的分离为利益冲突的产生提供了充分条件 | 第51-52页 |
| 第四节 基金利益冲突的主要表现形式概述 | 第52-55页 |
| 一、利益关系主体之间转移剩余收入而产生的利益冲突 | 第52-53页 |
| 二、基金管理人创造收入的激励不足而产生的利益冲突 | 第53-54页 |
| 三、基金管理人降低剩余收入的质量而产生的利益冲突 | 第54-55页 |
| 第三章 基金利益冲突法律规制的理论分析 | 第55-74页 |
| 第一节 利益冲突规制的法律经济学分析 | 第55-58页 |
| 一、利益冲突规制的法律经济学理论基础——科斯定理 | 第55页 |
| 二、利益冲突规制的衡量标准——卡尔多—希克斯标准 | 第55-56页 |
| 三、利益冲突规制的主要分析方法 | 第56-58页 |
| 第二节 信赖义务与基金利益冲突规制 | 第58-63页 |
| 一、受托人的信赖义务 | 第58-59页 |
| 二、信赖义务对利益冲突的规制功能 | 第59-60页 |
| 三、各国基金法律对基金信赖义务的确立 | 第60-61页 |
| 四、基金管理人信赖义务的要件分析 | 第61-63页 |
| 第三节 基金管理人的忠实义务 | 第63-66页 |
| 一、传统信托中的忠实义务 | 第63-64页 |
| 二、忠实义务的发展 | 第64-65页 |
| 三、忠实义务与利益冲突规制 | 第65-66页 |
| 第四节 基金管理人的注意义务 | 第66-71页 |
| 一、注意义务的产生和发展 | 第66-68页 |
| 二、投资组合理论与现代谨慎投资者规则 | 第68-70页 |
| 三、基金管理人注意义务与利益冲突规制 | 第70-71页 |
| 第五节 我国基金管理人的信赖义务 | 第71-74页 |
| 一、大陆法系信赖义务规则的缺失 | 第71-72页 |
| 二、我国信托法中的信赖义务 | 第72-73页 |
| 三、我国证券投资基金法律中的信赖义务及完善建议 | 第73-74页 |
| 第四章 基金治理结构安排与利益冲突的规制 | 第74-90页 |
| 第一节 基金法律组织形式和运作方式与利益冲突规制 | 第74-76页 |
| 一、基金法律组织形式与利益冲突规制 | 第74-75页 |
| 二、基金运作方式与利益冲突规制 | 第75-76页 |
| 第二节 基金托管人的监督角色与利益冲突规制 | 第76-80页 |
| 一、基金托管人的监督职责 | 第76-77页 |
| 二、基金托管人的法律地位 | 第77页 |
| 三、基金托管人的监督 | 第77-78页 |
| 四、托管人监督的问题及改进建议 | 第78-80页 |
| 第三节 基金份额持有人大会与利益冲突的规制 | 第80-83页 |
| 一、基金份额持有人大会的法律地位 | 第80-81页 |
| 二、基金份额持有人大会的职权 | 第81-82页 |
| 三、基金份额持有人大会代表的法定数和投票权 | 第82-83页 |
| 四、基金持有人大会的功能障碍 | 第83页 |
| 第四节 董事会及独立董事制度与利益冲突规制 | 第83-90页 |
| 一、董事会的职能及董事的责任 | 第83-84页 |
| 二、独立董事制度在美国的发展 | 第84-86页 |
| 三、其他国家对董事会和独立董事制度的移植 | 第86-87页 |
| 四、独立董事制度存在的问题和改进建议 | 第87-90页 |
| 第五章 基金利益冲突的外部规制——国家干预 | 第90-103页 |
| 第一节 国家干预理论与利益冲突监管 | 第90-93页 |
| 一、国家干预理论与经济法 | 第90-91页 |
| 二、对基金利益冲突外部干预的必要性 | 第91-92页 |
| 三、国家干预的缺陷分析与“混合的市场经济体制” | 第92-93页 |
| 第二节 基金利益冲突的行政管制 | 第93-96页 |
| 一、禁止从事利益冲突行为 | 第93-94页 |
| 二、对基金管理人内部控制的程序性监管 | 第94-95页 |
| 三、半行政性的自律监管方式 | 第95-96页 |
| 四、对我国基金利益冲突行政管制改革的建议 | 第96页 |
| 第三节 强制信息披露与利益冲突规制 | 第96-99页 |
| 一、强制信息披露的必要性和缺陷分析 | 第96-97页 |
| 二、利益冲突信息披露的主要内容 | 第97-98页 |
| 三、我国基金利益冲突信息披露的主要问题和改进建议 | 第98-99页 |
| 第四节 基金的民事诉讼机制与利益冲突侵害的救济 | 第99-103页 |
| 一、基金组织形式的不同对民事诉讼的影响 | 第99-100页 |
| 二、司法救济手段的问题 | 第100页 |
| 三、美国对基金民事诉讼的经验及对我国的借鉴 | 第100-103页 |
| 第六章 基金利益冲突主要表现分析及其法律规制 | 第103-129页 |
| 第一节 不公平对待投资人的利益冲突 | 第103-107页 |
| 一、择时交易 | 第103-106页 |
| 二、不公平收费 | 第106-107页 |
| 第二节 利益冲突交易 | 第107-113页 |
| 一、本人交易 | 第108-109页 |
| 二、共同交易 | 第109-110页 |
| 三、代理交易 | 第110-112页 |
| 四、美国法律对利益冲突交易规制的特点及对我国的借鉴 | 第112-113页 |
| 第三节 基金投资中的利益冲突行为 | 第113-119页 |
| 一、放大投资金额的以小博大行为 | 第113-114页 |
| 二、从事高风险的不当投资 | 第114-116页 |
| 三、牺牲基金流动性的行为 | 第116-119页 |
| 第四节 基金管理人代理投票权的利益冲突 | 第119-121页 |
| 一、基金管理人代理投票权利益冲突的表现 | 第119-120页 |
| 二、美国对基金管理人代理投票权监管的实践及借鉴意义 | 第120-121页 |
| 第五节 报酬费用的利益冲突 | 第121-125页 |
| 一、基金管理费 | 第121-123页 |
| 二、业绩报酬 | 第123-124页 |
| 三、“软美元”问题 | 第124-125页 |
| 第六节 个人交易利益冲突 | 第125-129页 |
| 一、内部人的忠实义务 | 第125-126页 |
| 二、美国法律对个人利益交易行为的规制 | 第126-128页 |
| 三、我国个人利益交易行为规制分析和相关建议 | 第128-129页 |
| 结论 | 第129-130页 |
| 参考文献 | 第130-139页 |
