| 内容摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-10页 |
| 引言 | 第10-12页 |
| 第一章 证券投资者保护基金制度建立的理论基础 | 第12-17页 |
| 一、证券投资者保护基金立法的价值取向 | 第12-14页 |
| （一） 公平原则、效率原则与保护弱者原则 | 第12-13页 |
| （二） 安全理念 | 第13页 |
| （三） 维护诚信的理念 | 第13-14页 |
| 二、证券投资者保护基金制度的性质 | 第14-17页 |
| （一） 保护基金是证券交易者权益保护制度 | 第14-15页 |
| （二） 保护基金是事后补偿制度 | 第15-16页 |
| （三） 保护基金的本质是券商保险 | 第16-17页 |
| 第二章 证券投资者保护基金制度建立的现实原因 | 第17-22页 |
| 一、“问题券商”的出现及其危害性 | 第17-19页 |
| （一） 券商与“问题券商” | 第17页 |
| （二） 中国证券市场“问题券商”现状与危害性 | 第17-18页 |
| （三） “问题券商”出现的原因 | 第18-19页 |
| 二、现有“问题券商”主要处理方式和弊端 | 第19-22页 |
| （一） “券商谢幕，政府埋单”的行政解决方式 | 第19页 |
| （二） 行政解决方式的弊端 | 第19-22页 |
| 第三章 我国证券市场中小投资者保护基金制度的建立和意义 | 第22-26页 |
| 一、证券市场中小投资者保护基金制度简介 | 第22-23页 |
| 二、我国证券市场中小投资者保护基金制度建立的背景和历程 | 第23-24页 |
| 三、建立证券市场中小投资者保护基金的意义 | 第24-26页 |
| 第四章 中外证券投资者保护基金制度设计比较和建议 | 第26-47页 |
| 一、法律框架 | 第26-29页 |
| （一） 海外保护基金的法律框架 | 第26-28页 |
| （二） 我国保护基金的法律框架 | 第28-29页 |
| 二、运作组织结构 | 第29-31页 |
| （一） 海外保护基金的运作组织结构 | 第29-30页 |
| （二） 我国保护基金的运作组织结构 | 第30-31页 |
| 三、监管模式 | 第31-33页 |
| （一） 海外保护基金的监管模式 | 第31-32页 |
| （二） 我国保护基金的监管模式 | 第32-33页 |
| 四、资金来源 | 第33-39页 |
| （一） 海外保护基金的资金来源 | 第33-34页 |
| （二） 我国保护基金的资金来源 | 第34-39页 |
| 五、赔偿规则 | 第39-47页 |
| （一） 海外保护基金的赔偿规则 | 第39-42页 |
| （二） 我国保护基金的赔偿规则 | 第42-47页 |
| 第五章 完善我国中小投资者保护基金配套体制的建议 | 第47-51页 |
| 一、以基金公司为主体，完善教育咨询、奖励监督、诉讼机制 | 第47-48页 |
| 二、形成综合的金融市场投资者保护基金体系 | 第48-49页 |
| 三、完善券商市场化退市是基金发挥作用的前提 | 第49-51页 |
| 结束语 | 第51-52页 |
| 参考文献 | 第52-53页 |
