| 引言 | 第1-10页 |
| 第1章 存托凭证概述 | 第10-20页 |
| ·存托凭证的概念、起源和发展状况 | 第10-12页 |
| ·存托凭证概念 | 第10页 |
| ·存托凭证的起源和发展状况 | 第10-11页 |
| ·存托凭证与传统股票的异同 | 第11-12页 |
| ·存托凭证的种类和法律性质 | 第12-17页 |
| ·存托凭证的种类 | 第12-15页 |
| ·存托凭证的法律性质 | 第15-17页 |
| ·存托凭证的优越性 | 第17-18页 |
| ·存托凭证的优点 | 第17页 |
| ·我国利用ADR筹资的意义 | 第17-18页 |
| ·存托凭证的当事人与基础法律关系 | 第18-20页 |
| 第2章 美国存托凭证的法律问题 | 第20-33页 |
| ·ADR的法律地位和法律特征 | 第20-22页 |
| ·SEC对ADRs的相关规定 | 第20-21页 |
| ·ADR的特征 | 第21-22页 |
| ·美国存托凭证的运作流程 | 第22-24页 |
| ·ADR案件的管辖 | 第24-27页 |
| ·存托凭证案件的管辖权冲突 | 第24-25页 |
| ·美国法院的实践 | 第25-27页 |
| ·ADR对投资者的权利保护 | 第27-29页 |
| ·ADR的监管法律框架 | 第29-33页 |
| ·ADR本身发行的规定 | 第29-30页 |
| ·公募发行的规定 | 第30-31页 |
| ·私募发行的规定 | 第31-32页 |
| ·国际发行的规定 | 第32-33页 |
| 第3章 中国存托凭证的可行性分析 | 第33-41页 |
| ·发行CDR的背景 | 第33-34页 |
| ·香港特区政府希望发行CDR刺激当地股市 | 第33页 |
| ·中国境外上市公司希望回国内融资 | 第33-34页 |
| ·我国证券市场对外开放的需要 | 第34页 |
| ·反对者的意见 | 第34-36页 |
| ·赞同者的意见 | 第36-39页 |
| ·发行CDR的必然性 | 第39-41页 |
| 第4章 建立我国存托凭证法律制度 | 第41-50页 |
| ·建立我国存托凭证法律制度的必要性 | 第41页 |
| ·CDR发行方案的设计 | 第41-45页 |
| ·CDR的相关业务结构 | 第41-43页 |
| ·CDR的形式选择 | 第43-44页 |
| ·基本操作流程设想 | 第44-45页 |
| ·确立存托凭证的管辖权与法律适用 | 第45-47页 |
| ·确立存托凭证的管辖权制度 | 第45-46页 |
| ·关于法律适用问题 | 第46-47页 |
| ·建立我国存托凭证的监管制度 | 第47-50页 |
| ·参与主体 | 第47-48页 |
| ·监管 | 第48页 |
| ·风险防范 | 第48-50页 |
| 第5章 建立投资者权益保护制度 | 第50-61页 |
| ·存托凭证发行机制中的法律风险 | 第50-51页 |
| ·风险防范措施及立法建议 | 第51-61页 |
| ·存托凭证发行前的保护——保持存托股票的独立性 | 第51-53页 |
| ·存托凭证发行前的保护——存托机构发行DR的前提条件 | 第53-54页 |
| ·存托凭证发行后的保护——存托机构与保管机构的义务监控 | 第54-57页 |
| ·存托凭证发行后的保护——增发DR的限制 | 第57-58页 |
| ·存托凭证发行后的保护——存托股票表决权行使的限制 | 第58-59页 |
| ·存托凭证发行后的保护——团体保护机制: DR持有人会议 | 第59-61页 |
| 结论 | 第61-62页 |
| 参考文献 | 第62-65页 |
| 攻读学位期间公开发表学术论文情况 | 第65-66页 |
| 致谢 | 第66-67页 |
| 研究生履历 | 第67页 |
