| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-10页 |
| 引言 | 第10-11页 |
| 第1章 金融控股公司概述 | 第11-22页 |
| ·控股公司 | 第11-13页 |
| ·国外学者的定义 | 第11页 |
| ·我国《公司法》的界定 | 第11-12页 |
| ·控股公司的含义 | 第12-13页 |
| ·金融控股公司 | 第13-15页 |
| ·金融控股公司的含义 | 第13-14页 |
| ·金融控股公司与一般控股公司的比较 | 第14-15页 |
| ·金融控股公司的演进 | 第15-19页 |
| ·金融分业经营模式向混业经营模式转变的必然性 | 第15-17页 |
| ·金融混业经营的最优模式—金融控股公司模式 | 第17-19页 |
| ·对金融控股公司的风险分析 | 第19-22页 |
| ·资本不足的风险 | 第19-20页 |
| ·高财务杠杆风险 | 第20页 |
| ·不正当交易的风险 | 第20页 |
| ·实际负责人管理经验缺乏的风险 | 第20-21页 |
| ·资金违规入市的风险 | 第21-22页 |
| 第2章 金融控股公司的国内法律规制 | 第22-31页 |
| ·美国对金融控股公司的法律监管 | 第22-25页 |
| ·监管框架 | 第22页 |
| ·监管内容 | 第22-24页 |
| ·美国式监管体制的优缺点 | 第24-25页 |
| ·英国金融控股公司的监管 | 第25-27页 |
| ·监管框架 | 第25-26页 |
| ·监管内容 | 第26-27页 |
| ·英国式监管体制的优缺点 | 第27页 |
| ·日本金融控股公司的监管 | 第27-31页 |
| ·监管框架 | 第28页 |
| ·监管的内容 | 第28-30页 |
| ·日本式监管体制的优缺点 | 第30-31页 |
| 第3章 金融控股公司的国际监管体制 | 第31-42页 |
| ·新巴塞尔协议 | 第31-33页 |
| ·新巴塞尔协议的制定背景 | 第31-32页 |
| ·新巴塞尔协议中与金融控股公司监管相关的内容 | 第32-33页 |
| ·联合论坛《多元化金融集团监管的最终文件》 | 第33-37页 |
| ·联合论坛《多元化金融集团监管的最终文件》的制定背景 | 第33页 |
| ·联合论坛《多元化金融集团监管的最终文件》的具体内容 | 第33-37页 |
| ·对新巴塞尔协议及联合论坛《最终文件》的评价 | 第37-42页 |
| ·新巴塞尔协议的贡献与不足 | 第37-38页 |
| ·《多元化金融集团监管的最终文件》的贡献与不足 | 第38-40页 |
| ·新巴塞尔协议与联合论坛《最终文件》的区别与联系 | 第40-42页 |
| 第4章 中国金融控股公司法律制度的完善 | 第42-61页 |
| ·金融控股公司在中国的发展历程 | 第42-45页 |
| ·我国金融业经营模式的变化 | 第42-43页 |
| ·金融控股公司在中国的产生和发展 | 第43-44页 |
| ·我国金融控股公司的特点 | 第44-45页 |
| ·国内有关金融控股公司的法律规定 | 第45-50页 |
| ·银监会、证监会、保监会三方《在金融监管方面分工合作的备忘录》 | 第45-47页 |
| ·国内其他法律法规的规定 | 第47-50页 |
| ·完善我国金融控股公司监管体制的建议 | 第50-61页 |
| ·建立功能性监管体制 | 第50-52页 |
| ·金融控股公司监管法律体系的完善 | 第52-54页 |
| ·构建“金融防火墙” | 第54-55页 |
| ·制定和完善信息共享制度 | 第55-57页 |
| ·完善母国的并表监管 | 第57-59页 |
| ·建立金融监管的国际合作机制 | 第59-61页 |
| 结论 | 第61-63页 |
| 参考文献 | 第63-67页 |
| 攻读学位期间公开发表论文 | 第67-68页 |
| 致谢 | 第68-69页 |
| 研究生履历 | 第69页 |
