| 摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-7页 |
| 第一章 导论 | 第7-9页 |
| ·研究动机 | 第7页 |
| ·研究意义 | 第7页 |
| ·研究方法 | 第7-8页 |
| ·研究的创新之处与不足 | 第8-9页 |
| ·研究的创新之处 | 第8页 |
| ·研究的不足之处 | 第8-9页 |
| 第二章 证券监管概论 | 第9-21页 |
| ·与证券监管相关的几个概念解析 | 第9-12页 |
| ·证券 | 第9-10页 |
| ·证券市场 | 第10-11页 |
| ·证券业 | 第11-12页 |
| ·证券监管概述 | 第12-17页 |
| ·证券监管的含义与特征 | 第12-13页 |
| ·证券监管的法律理念 | 第13-17页 |
| ·公平、公开、公正 | 第14页 |
| ·保护投资者合法权益 | 第14页 |
| ·优化监管 | 第14-16页 |
| ·政府集中统一监管与行业自律监管有机结合 | 第16页 |
| ·激励与惩罚相容 | 第16-17页 |
| ·证券监管的理论依据、现实动因以及目标设定 | 第17-21页 |
| ·证券监管的理论依据 | 第17-18页 |
| ·社会利益论 | 第17-18页 |
| ·经济监管论 | 第18页 |
| ·证券监管的现实动因 | 第18-19页 |
| ·证券市场具有同向预期性 | 第18页 |
| ·证券市场容易被少数人控制 | 第18-19页 |
| ·证券业带有浓厚的公益性 | 第19页 |
| ·证券监管的目标设定 | 第19-21页 |
| 第三章 证券监管模式的国际比较与评析 | 第21-29页 |
| ·以美国为代表的集中型监管体制 | 第21-23页 |
| ·集中型监管模式产生的历史背景以及主要内容 | 第21-22页 |
| ·对集中型监管模式的评价 | 第22-23页 |
| ·以英国为代表的自律型监管体制 | 第23-26页 |
| ·英国模式监管体制的产生历史 | 第23-24页 |
| ·英国证券监管体制的内容和特点 | 第24-25页 |
| ·对自律型证券监管模式的评价 | 第25-26页 |
| ·自律型监管体制具有以下优点 | 第25-26页 |
| ·自律型监管体制的缺点 | 第26页 |
| ·以德国为代表的中间型监管的模式 | 第26-27页 |
| ·比较后的启示 | 第27-29页 |
| 第四章 我国证券监管体制现状及缺陷分析 | 第29-36页 |
| ·我国现行证券监管体制 | 第29-32页 |
| ·我国证券监管体制的历史演变 | 第29-30页 |
| ·我国现行证券监管体制的特点 | 第30-32页 |
| ·我国现行证券监管体制的缺陷分析 | 第32-36页 |
| ·证券监管法律体系不完备 | 第32-33页 |
| ·证券市场自律组织的监管职能未得到有效发挥 | 第33-34页 |
| ·中国证监会在体制和机制上还不够完善 | 第34页 |
| ·中国证监会的法律地位不尽合理 | 第34页 |
| ·中国证监会作为监管核心主体缺乏相应的被监督机制 | 第34页 |
| ·我国证券监管的外部法律环境不健全，对媒体的监管地位与作用不够重视 | 第34-35页 |
| ·现行监管体制对违规违法行为处罚过轻，不利于提高投资者参与监管的主动性 | 第35-36页 |
| 第五章 对完善我国证券监管体制的法律构建 | 第36-47页 |
| ·构建中国有效理性的证券监管体制应考虑的因素 | 第36-39页 |
| ·证券市场国际化 | 第36-37页 |
| ·证券市场交易技术的发展 | 第37页 |
| ·证券类金融产品不断创新 | 第37页 |
| ·证券业发展的需要 | 第37页 |
| ·证券市场的功能、目标 | 第37-38页 |
| ·以政府监管为主体，构建多层次监管体系 | 第38-39页 |
| ·我国证券监管体制的改革与完善 | 第39-44页 |
| ·加强政府监管的法制化建设 | 第39-41页 |
| ·建立、健全证券监管方面的法律、法规 | 第39-40页 |
| ·完善证券监管的配套法律法规 | 第40-41页 |
| ·积极参与国际证券监管立法，努力推进证券监管的国际合作与协调 | 第41页 |
| ·加强政府监管的职能化建设 | 第41-44页 |
| ·理顺部门职能及权属关系，明确证监会较为独立的行政机关法律地位 | 第41-42页 |
| ·进一步加强对证监会监管行为的监督 | 第42-43页 |
| ·加强对上市公司证券信息公开的监管 | 第43-44页 |
| ·不断强化自律组织的自我管理功能 | 第44-45页 |
| ·完善证券交易所的公司治理模式，明晰法人产权 | 第44-45页 |
| ·证券业协会自律监管的完善 | 第45页 |
| ·完善外部监管的路径选择 | 第45-47页 |
| ·重构社会信用体系，恢复我国证券市场的公信力 | 第45页 |
| ·建立相应的激励制度 | 第45-46页 |
| ·引进与完善内幕信息知情人报告制度 | 第46-47页 |
| 结语 | 第47-48页 |
| 参考文献 | 第48-52页 |
| 致谢 | 第52-53页 |
| 个人简历 | 第53页 |
