| 摘要 | 第4-5页 |
| abstract | 第5-6页 |
| 引言 | 第12-14页 |
| 第一章 股权众筹模式下小额发行豁免制度概述 | 第14-28页 |
| 第一节 小额发行豁免概述与股权众筹的实践 | 第14-19页 |
| 一、小额发行豁免制度概述 | 第15-16页 |
| 二、股权众筹的实践 | 第16-19页 |
| 第二节 小额发行豁免制度对于股权众筹模式的现实意义 | 第19-23页 |
| 一、加速股权众筹合法化进程 | 第19-20页 |
| 二、拓宽中小微企业融资渠道,促进资本形成 | 第20-21页 |
| 三、加强投资者保护 | 第21-23页 |
| 四、促进多层次资本市场的完善 | 第23页 |
| 第三节 股权众筹模式下小额发行豁免制度的域外发展概况 | 第23-27页 |
| 一、美国立法概况 | 第24-25页 |
| 二、意大利立法概况 | 第25页 |
| 三、日本立法概况 | 第25-26页 |
| 四、澳大利亚立法概况 | 第26-27页 |
| 本章小结 | 第27-28页 |
| 第二章 股权众筹模式下小额发行豁免制度的基本构成与评析 | 第28-40页 |
| 第一节 发行人资格与条件 | 第28-30页 |
| 一、发行人资格与条件的制度设计 | 第28-30页 |
| 二、发行人资格与条件制度设计评析 | 第30页 |
| 第二节 豁免注册(或核准)的申请与程序 | 第30-33页 |
| 一、豁免注册(或核准)的申请与程序的制度设计 | 第30-32页 |
| 二、豁免注册(或核准)的申请与程序制度设计评析 | 第32-33页 |
| 第三节 投资者保护与信息披露 | 第33-37页 |
| 一、投资者保护与信息披露的制度设计 | 第33-35页 |
| 二、投资者保护与信息披露制度设计评析 | 第35-37页 |
| 第四节 中介机构的法律定位 | 第37-38页 |
| 一、股权众筹平台的制度设计 | 第37-38页 |
| 二、股权众筹平台制度设计评析 | 第38页 |
| 本章小结 | 第38-40页 |
| 第三章 我国股权众筹模式下小额发行豁免制度的构建 | 第40-49页 |
| 第一节 审查发行人资格 | 第40-41页 |
| 一、限定为中小微企业 | 第40页 |
| 二、排除上市(挂牌)公司 | 第40-41页 |
| 三、排除存在不诚信行为的公司 | 第41页 |
| 第二节 完善发行注册(或核准)豁免程序 | 第41-43页 |
| 一、明确发行方式与交易场所 | 第41-42页 |
| 二、合理确定发行限额 | 第42页 |
| 三、设立科学便捷的发行程序 | 第42-43页 |
| 第三节 建立投资者保护机制与信息披露制度 | 第43-45页 |
| 一、设立投资限额制度 | 第43-44页 |
| 二、完善信息披露制度 | 第44-45页 |
| 第四节 明确融资中介机构责任 | 第45-47页 |
| 一、完善尽职调查职责 | 第45-46页 |
| 二、履行教育和警示义务 | 第46页 |
| 三、保持中立地位 | 第46-47页 |
| 第五节 相关配套机制的完善 | 第47-48页 |
| 一、重塑市场信用机制 | 第47页 |
| 二、完善风险防范机制 | 第47-48页 |
| 本章小结 | 第48-49页 |
| 结语 | 第49-50页 |
| 参考文献 | 第50-55页 |
| 致谢 | 第55-56页 |
